11. 委托受理的手續(xù)和程序有( )。

　?、衮炞C

　?、趯弳?/p>

　?、鄄轵炠Y金

　?、懿轵?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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部分資料預(yù)覽 

　　12. 按交易對象不同分類，保險市場可分為( )。

　?、儇敭a(chǎn)保險市場

　?、谠ｋU市場

　?、廴松肀ｋU市場

　　④再保險市場

　　A.③④

　　B.①③

　　C.①②③

　　D.②④

　　13. 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括( )。

　　①基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　?、诂F(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　?、塾澨攸c不同

　?、苈募s保證不同

　　A.①② B.①②④ C.②④ D.①②③④

　　14. 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

　?、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件

　　②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況

　?、蹖ω攧?wù)會計報告作虛假記載

　?、芄咀罱?3 年連續(xù)虧損

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　15. 在證券交易所掛牌交易的品種包括( )。

　?、俟善?②基金

　　③債券

　?、軝?quán)證

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　16. 債券收益的三種表現(xiàn)形式有( )。

　?、倮⑹杖?/p>

　　②資本損益

　?、墼偻顿Y收益

　　④經(jīng)營收入

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　17. 經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段如何增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟的能力，( )。

　?、偈刈〔话l(fā)生非系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，宏觀和微觀管控結(jié)合

　?、诮∪鄬哟钨Y本市場體系，補齊各類金融市場的短板

　　③深化金融監(jiān)管體制改革

　?、芄芸睾媒鹑诘母吒軛U率和流動性風(fēng)險

　　A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

　　18. 金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有( )。

　?、俳灰讏鏊徒灰捉M織形式不同

　?、诮灰椎谋O(jiān)管程度不同

　?、圻h期交易是標準化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　?、鼙ＷC金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

　　A.③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　19. 金融風(fēng)險的度量包括( )。

　　①風(fēng)險發(fā)現(xiàn)

　?、陲L(fēng)險分析

　　③風(fēng)險評估

　?、茱L(fēng)險報告

　　A.①②④ B.①②③ C.②③ D.③④

　　20. 屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有( )。

　　①保險公司經(jīng)批準定向募集的

　?、谄谙拊?10 年以上(含 10 年)

　　③本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后

　?、芟扔诒ｋU公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　11.【答案】D

　　【解析】委托受理的手續(xù)和程序包括驗證與審單、查驗資金與證券。故本題選 D 選項。

　　12.【答案】B

　　【解析】按交易對象不同分類，保險市場可分為財產(chǎn)保險市場和人身保險市場;按保險交易主體不同分類，保險市場可分為原保險市場和再保險市場。故本題選 B 選項。

　　13.【答案】D

　　【解析】本題考查金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同。(3)履約保證不同。(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。(5)盈虧特點不同。(6)套期保值的作用與效果不同。①、②、③、④項均符合題意，故本題選 D 選項。

　　14.【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近 3 年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選 C 選項。

　　15.【答案】D

　　【解析】在證券交易所掛牌交易的品種包括股票、基金、債券、權(quán)證和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他交易品種。證券交易以現(xiàn)券交易、回購交易、融資融券交易和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他交易方式進行。故本題選 D 選項。

　　16.【答案】A

　　【解析】在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：(1)利息收入，即債權(quán)人在持有債券期間按約定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;(2)資本損益，即債權(quán)人到期收回的本金與買人債券或中途賣出債券與買入債券之間的價差收入;(3)再投資收益。即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入，受市場收益率變化的影響。故本題選 A 選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查金融服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的要求。①項說法錯誤，④項說法正確，守住不發(fā)生系統(tǒng)性(不是“非系統(tǒng)性”)金融風(fēng)險的底線，管控好宏觀層面的金融高杠桿率和流動性風(fēng)險、微觀層面的金融機構(gòu)信用風(fēng)險以及跨市場、跨業(yè)態(tài)、跨區(qū)域的影子銀行和違法犯罪風(fēng)險。積極緩解金融體系資金空轉(zhuǎn)現(xiàn)象，引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)崱?，保護好金融投資者和消費者的合法權(quán)益。②項說法正確，健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板。健全多層次資本市場體系，補齊各類金融市場的短板。中國金融部門規(guī)模高速膨脹的同時，也存在諸多發(fā)展短板。③項說法正確，深化金融監(jiān)管體制改革，加強監(jiān)管協(xié)同，補齊監(jiān)管空白。綜上所述，②、③、④項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】B

　　【解析】金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別有：(1)交易場所和交易組織形式不同;(2)交易的監(jiān)管程度不同;(3)金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;(4)保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同。故本題選 B 選項。

　　19.【答案】C

　　【解析】本題考查金融風(fēng)險的度量。金融風(fēng)險的度量，就是鑒別金融活動中各項損失的可能性，估計可能損失的嚴重性。它包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評估。②、③項符合題意，故本題選 C 選項。

　　20.【答案】A

　　【解析】保險公司次級定期債務(wù)是指保險公司經(jīng)批準定向募集的、期限在 5 年以上(含5 年)、本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。②項錯誤，故本題選 A 選項。

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