1.股票首次公開發(fā)行的通行方式是( )。
A.網(wǎng)上發(fā)行
B.網(wǎng)下發(fā)行
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行
D.以上都不對
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行是現(xiàn)在通行的發(fā)行方式。
2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券發(fā)行人申請辦理送股登記,應(yīng)向( )提交送股登記申請。
A.證券公司
B.證監(jiān)會
C.登記結(jié)算公司
D.證券業(yè)協(xié)會
『正確答案』C
『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券發(fā)行人申請辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記,應(yīng)向登記結(jié)算公司提交送股登記(轉(zhuǎn)增股本)申請。
3.證券無紙化發(fā)行初始登記,不發(fā)行實(shí)物證券,而是通過證券公司進(jìn)行( )。
A.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付
B.資金募集和證券登記
C.資金募集和證券交付
D.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券無紙化發(fā)行的初始登記。證券無紙化發(fā)行初始登記,不發(fā)行實(shí)物證券,而是通過證券公司進(jìn)行資金募集和證券登記。
4.股票初始登記包括( )。
?、?首次公開發(fā)行登記 Ⅱ.增發(fā)新股登記
?、?送股登記 Ⅳ.配股登記
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
5.在我國,股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股,曾采用( )等方式。
?、?股票認(rèn)購證
Ⅱ.與儲蓄存款掛鉤
Ⅲ.全額預(yù)繳、比例配售
Ⅳ.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。在我國,股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股,曾采用股票認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行等方式。在不同的發(fā)行方式下,股份發(fā)行登記的方法略有不同。
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