1.委托指令中,填寫委托單的第一要點是( )。
A.證券賬號 B.日期
C.品種 D.數(shù)量
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。品種是指投資者委托買賣證券的名稱,也是填寫委托單的第一要點。
2.委托指令中,通常的做法是填寫( ),這種方法比較方便快捷,且不容易出錯。
A.全稱 B.簡稱
C.代碼 D.代碼及簡稱
『正確答案』D
『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。委托指令中,通常的做法是填寫代碼及簡稱,這種方法比較方便快捷,且不容易出錯。
3.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )數(shù)字。
A.6位 B.7位
C.8位 D.9位
『正確答案』A
『答案解析』本題考查委托指令的內(nèi)容。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字,委托買賣的證券代碼與簡稱必須一致。
4.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,應(yīng)對委托人進(jìn)行的審查包括( )。
Ⅰ.驗證
?、?審單
Ⅲ.查驗資金
?、?查驗證券
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
5.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行申報競價。
?、?價格優(yōu)先 Ⅱ.客戶優(yōu)先
?、?時間優(yōu)先 Ⅳ.數(shù)量優(yōu)先
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。
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