1.做市商交易的特征有( )。
Ⅰ.維持市場流動(dòng)性,滿足投資者投資需求
Ⅱ.有效穩(wěn)定市場價(jià)格,增強(qiáng)市場穩(wěn)定性
Ⅲ.具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能,有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值
?、?能夠增強(qiáng)市場的透明度,受到嚴(yán)格監(jiān)管
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查做市商。做市商交易的特征有:維持市場流動(dòng)性,滿足投資者投資需求;有效穩(wěn)定市場價(jià)格,增強(qiáng)市場穩(wěn)定性;具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能,有助于發(fā)現(xiàn)和提升企業(yè)價(jià)值;能夠增強(qiáng)市場的透明度;受到嚴(yán)格監(jiān)管。
2.一般來說,做市商必須具備的條件是( )。
Ⅰ.具有雄厚的資金實(shí)力
?、?具有管理商品庫存的能力
?、?要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力
Ⅳ.要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品,并有較強(qiáng)的分析能力
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查做市商。一般來說,做市商必須具備下述條件:(1)具有雄厚的資金實(shí)力,這樣才能建立足夠的標(biāo)的商品庫存以滿足投資者的交易需要。(2)具有管理商品庫存的能力,以便降低商品庫存的風(fēng)險(xiǎn)。(3)要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力,要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品,并有較強(qiáng)的分析能力。
【考點(diǎn)六】證券托管和證券存管
1.投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是( )。
A.證券委托 B.證券托管
C.證券存管 D.證券交收
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券托管的概念。證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
2.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。
?、?自動(dòng)托管 Ⅱ.隨處通買
?、?哪買哪賣 Ⅳ.轉(zhuǎn)托不限
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查我國的證券托管制度。深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動(dòng)托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限”。
3.投資者具有下列( )情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
?、?撤銷當(dāng)日有申報(bào)
?、?新股申購未到期的
Ⅲ.撤銷當(dāng)日有交易行為的
?、?因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查不得撤銷指定交易的情形。四個(gè)說法均正確。
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