1.關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的相關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介

　　C.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力

　　『正確答案』A

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　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。

　　2.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少(　)年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　A.1　　B.2

　　C.3　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明的事項主要有(　)。

　　Ⅰ.違約責(zé)任

　?、?代銷、包銷的付款方式及日期

　?、?代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法

　?、?代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　2.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.1000　　B.2000

　　C.3000　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　3.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30　　B.60

　　C.90　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　4.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　5.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

　　A.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式

　　B.股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式

　　D.上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取(　)個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.6～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取(　)個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.3～12　　B.12～24　　C.24～36　　D.12～36

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　證券自營業(yè)務(wù)概述

　　1.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元　　B.5000萬元

　　C.1億元　　　 D.2億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　2.按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括(　)。

　?、?企業(yè)債券

　　Ⅱ.央行票據(jù)

　?、?利率互換

　?、?短期金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券主要包括：(1)政府債券;(2)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券;(3)央行票據(jù);(4)金融債券;(5)短期金融債券;(6)公司債券;(7)中期票據(jù);(8)企業(yè)債券。

　　3.證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括(　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易過程的高效性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.收益的不確定性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性、交易的風(fēng)險性、收益的不確定性。

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