1.關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的相關(guān)規(guī)定,下列說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)
B.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介
C.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息,應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外,其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致,并與招股說明書具有同等法律效力
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務(wù)。
2.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少( )年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查,包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等,如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
1.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明的事項主要有( )。
Ⅰ.違約責(zé)任
?、?代銷、包銷的付款方式及日期
?、?代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
?、?代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項:(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
2.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000 B.2000
C.3000 D.5000
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
3.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30 B.60
C.90 D.120
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
4.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的,為發(fā)行失敗。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。
5.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,說法錯誤的是( )。
A.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應(yīng)當(dāng)采用包銷方式
B.股票發(fā)行采用代銷方式的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認(rèn)購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施
C.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式
D.上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排,應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則,主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。
監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,中國證監(jiān)會可以采取( )個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
A.6~12 B.12~24 C.24~36 D.12~36
『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施
證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù),情節(jié)比較嚴(yán)重的,可以采取( )個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
A.3~12 B.12~24 C.24~36 D.12~36
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù),情節(jié)比較嚴(yán)重的,可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
證券自營業(yè)務(wù)概述
1.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,其注冊資本不得低于( )人民幣。
A.3000萬元 B.5000萬元
C.1億元 D.2億元
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。
2.按照我國現(xiàn)行的規(guī)定,已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括( )。
?、?企業(yè)債券
Ⅱ.央行票據(jù)
?、?利率互換
?、?短期金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券主要包括:(1)政府債券;(2)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券;(3)央行票據(jù);(4)金融債券;(5)短期金融債券;(6)公司債券;(7)中期票據(jù);(8)企業(yè)債券。
3.證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易過程的高效性
C.交易的風(fēng)險性
D.收益的不確定性
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點:決策的自主性、交易的風(fēng)險性、收益的不確定性。
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