1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括(　)。

　?、?兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　?、?證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅲ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)

　?、?一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

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　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面：(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。

　　2.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金

　　C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間的利益沖突

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制

　　1.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。

　　2.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的(　)。

　　A.30%　　　B.50%

　　C.100%　　 D.500%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。

　　3.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。

　　4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)(　)。

　　A.5%　　　　B.30%

　　C.100%　　　D.500%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　5.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.建立“防火墻”制度

　　B.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　C.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的分級(jí)管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制

　　D.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制。

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