1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括( )。
?、?兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
?、?證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
Ⅲ.一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)
?、?一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個(gè)方面:(1)一般上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(2)一般非上市證券的買(mǎi)賣(mài)。(3)兼并收購(gòu)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。(4)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
2.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保
B.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金
C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作
D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效隔離措施,防范公司與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間的利益沖突
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A錯(cuò)誤,證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。
自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制
1.自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.30% B.50%
C.100% D.500%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。
2.自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.30% B.50%
C.100% D.500%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
3.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的( )。
A.5% B.30%
C.100% D.500%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。
4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。
A.5% B.30%
C.100% D.500%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%,但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
5.下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.建立“防火墻”制度
B.建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
C.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的分級(jí)管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制
D.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能
『正確答案』C
『答案解析』本題考查自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。選項(xiàng)C錯(cuò)誤,應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限控制。
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