1.下列選項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕交易行為的有( )。
?、?自營(yíng)業(yè)務(wù)研究人員,根據(jù)上市公司已披露的信息,預(yù)測(cè)上市公司業(yè)績(jī)將大增,建議自營(yíng)部門買進(jìn)該股票
?、?內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
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A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易行為:(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
2.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的有( )。
Ⅰ.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
?、?公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
Ⅲ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
?、?可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
3.以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用
B.委托其他證券公司代為買賣證券
C.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
『正確答案』C
『答案解析』本題考查操縱市場(chǎng)行為。A屬于其他禁止行為,B屬于依法可以開展的行為,D屬于內(nèi)幕交易行為。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任
1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶,應(yīng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.3 B.5 C.7 D.10
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營(yíng)賬戶,應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.7 B.10 C.20 D.30
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
3.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券,證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得( )倍的罰款。
A.1~3 B.1~5 C.1~7 D.1~10
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
4.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,以下處罰正確的有( )。
?、?沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
?、?沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可
?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
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