1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),其注冊資本最低為( )萬元。
A.50 B.100 C.200 D.500
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應(yīng)當提交的文件包括( )。
Ⅰ.年檢申請報告
?、?年度業(yè)務(wù)報告
Ⅲ.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表
?、?證券研究報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時,應(yīng)當提交的文件:(1)年檢申請報告;(2)年度業(yè)務(wù)報告;(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定
1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事的活動有( )。
?、?代理投資人從事證券、期貨買賣
?、?利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
?、?與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
?、?為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動:(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存( )。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存2年。
3.關(guān)于向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定,下列說法正確的有( )。
Ⅰ.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
?、?證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存5年
?、?證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)編發(fā)的供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態(tài)以及信息系統(tǒng)等,只能限于本機構(gòu)范圍內(nèi)使用,不得通過任何途徑向社會公眾提供
?、?證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度,為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存2年。
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