1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則,對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行( )。
?、?抽樣調(diào)查 ?、?現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅲ.全面檢查 ?、?非現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿,并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。
2.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.1 B.5
C.10 D.15
『正確答案』B
『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的,財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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