1.為了加強證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風險防范和控制，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)該采取的措施有(　)。

　?、?制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度

　　Ⅱ.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　?、?建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范

　?、?建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準入標準和風險評估體系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　『答案解析』本題考查風險防范和控制措施。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取下列措施，加強證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風險防范和控制：(1)制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度。(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范。(3)建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準入標準和風險評估體系。(4)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　2.證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當計入(　)。

　　A.證券交易所交易基金

　　B.證券投資基金

　　C.證券結(jié)算風險基金

　　D.證券交易所風險基金

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查集中交收的違約處理。結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當計入證券結(jié)算風險基金。

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為

　　1.下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的是(　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　C.為客戶介紹相關(guān)的風險

　　D.泄露客戶資料

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

　　2.下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的有(　)。

　?、?隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　?、?以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

　　Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.散布、泄露或利用內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。(9)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)！！