1.( )是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院證券管理委員會
『正確答案』A
部分資料預覽
『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。
2.( )是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院證券管理委員會
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。
3.關于監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施,說法正確的有( )。
?、?證券公司應當建立內(nèi)部稽核制度,加強對所屬營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查
?、?根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所應當在其業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定,并實施一定的監(jiān)管
?、?中國證券業(yè)協(xié)會應教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī),并監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,也應按照規(guī)定給予紀律處分
Ⅳ.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
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