1.證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)稱為( )。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類(lèi)主要有( )。
A.投資者自行買(mǎi)賣(mài)和證券公司代理買(mǎi)賣(mài)
B.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券公司代理買(mǎi)賣(mài)
C.投資者自行買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)
D.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類(lèi)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類(lèi):(1)柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài);(2)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)。
3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括( )。
?、?委托人 ?、?證券經(jīng)紀(jì)商
?、?證券交易所 ?、?證券交易的對(duì)象
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括(1)委托人;(2)證券經(jīng)紀(jì)商;(3)證券交易所;(4)證券交易的對(duì)象。
4.證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要包括( )。
?、?提供信息服務(wù) ?、?承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)
?、?防止股價(jià)波動(dòng) Ⅳ.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的作用。證券經(jīng)紀(jì)商的作用:(1)充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;(2)提供信息服務(wù)。
5.( )是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定,也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立。《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定,也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
6.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A.委托 B.代理
C.從屬 D.制約
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
7.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中,委托人的權(quán)利主要包括( )。
Ⅰ.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
?、?對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
?、?了解交易風(fēng)險(xiǎn),明確買(mǎi)賣(mài)方式
Ⅳ.對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的權(quán)利:(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;(3)對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);(4)對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán);(5)尋求司法保護(hù)權(quán);(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。
8.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,享有的權(quán)利不包括( )。
A.不接受全權(quán)委托
B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利:(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利,如交易傭金等;(3)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。
9.在委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,履行的義務(wù)有( )。
Ⅰ.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
?、?堅(jiān)持為客戶保密制度
?、?必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
Ⅳ.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù):(1)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí),證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書(shū)面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn),提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn);(2)按規(guī)定與客戶簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》,并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;(3)堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則;(4)必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù);(5)堅(jiān)持為客戶保密制度;(6)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化;(7)不接受全權(quán)委托。
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