1.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)載明( )。
?、?證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限
Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部
?、?證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍
?、?證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;(2)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;(3)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;(4)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;(5)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(6)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;(7)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;(8)雙方權(quán)利義務(wù);(9)違約責(zé)任。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于( )個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。
A.20
B.40
C.60
D.80
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。
3.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書,并自委托關(guān)系終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書,并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的,應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi),通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |