1.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)載明(　)。

　?、?證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部

　?、?證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　?、?證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;(2)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;(3)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;(4)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;(5)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(6)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;(7)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;(8)雙方權(quán)利義務(wù);(9)違約責(zé)任。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于(　)個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。

　　3.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

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