1.證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當記載證券經(jīng)紀人的(　)。

　　Ⅰ.個人基本信息

　?、?執(zhí)業(yè)地域范圍

　?、?執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況

　?、?客戶投訴及處理情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

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　　『答案解析』本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀人檔案應(yīng)當記載證券經(jīng)紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　2.協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的(　)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

　　Ⅰ.資格考試　　 Ⅱ.注冊登記

　?、?證書印制　　 Ⅳ.后續(xù)職業(yè)培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

　　證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

　　證券經(jīng)紀人不得有的行為包括(　)。

　　Ⅰ.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

　?、?與客戶約定分享投資收益

　　Ⅲ.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　　Ⅳ.向客戶充分提示證券投資的風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀人應(yīng)當在規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(4)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(6)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

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