1.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實(shí)保證( )及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
?、?保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 Ⅱ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人
?、?保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 Ⅳ.保薦代表人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系,切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé),嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn),提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。
2.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程,保存期不少于( )。
A.3年 B.5年
C.10年 D.20年
『正確答案』C
『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程,保存期不少于10年。
3.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正確答案』B
『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范??亲C券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的,保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,說(shuō)明原因。
4.持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.1年
『正確答案』A
『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)。
5.因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于( )個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』A
『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的,另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作,出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書,并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。
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