1.(　)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

　　A.國務院證券管理委員會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

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　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

　　2.保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起(　)個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　A.3　　　B.6

　　C.12　　 D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

　　3.保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停其保薦機構(gòu)資格(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月;情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月，并可以責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人;情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格：(1)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(2)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行;(3)盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行;(4)保薦工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;(5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;(6)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;(7)通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益;(8)嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。

　　4.證券上市當年累計(　)以上募集資金的用途與承諾不符，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　5.公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑(　)以上，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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