1.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有( )。
?、?已取得證券從業(yè)資格
?、?具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
?、?具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
?、?具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
2.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定,協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內(nèi)完成注冊。
A.10 B.20
C.30 D.40
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。
3.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
?、?被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿3年
?、?被協(xié)會采取紀律處分未滿2年
?、?未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:(1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。
財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
1.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備的條件有( )。
?、?具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
?、?參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
Ⅳ.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備下列條件:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
2.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備最近( )個月無違反誠信的不良記錄。
A.10
B.12
C.15
D.24
『正確答案』D
『答案解析』本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當具備下列條件:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( ),或者選派代表擔任上市公司董事,不得擔任獨立財務(wù)顧問。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的,不得擔任獨立財務(wù)顧問:(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事;(3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保,或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。
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