1.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括( )。
?、?財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%,發(fā)行金融債券后,資本充足率不低于10%
?、?財務(wù)公司設(shè)立2年以上,申請前1年利潤不低于行業(yè)平均水平
?、?最近3年沒有重大違法違規(guī)行為
?、?申請前1年,注冊資本金不低于3億元人民幣,凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
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『答案解析』本題考查企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件。財務(wù)公司設(shè)立1年以上,申請前1年利潤不低于行業(yè)平均水平。
2.金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后,資本充足率不得低于( )。
A.4% B.6%
C.8% D.10%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件。金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后,資本充足率不得低于8%。
3.發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.10 B.30
C.50 D.60
『正確答案』D
『答案解析』本題考查金融債券發(fā)行的操作要求。發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
4.金融債券登記、托管和兌付工作主要由( )來完成。
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.財政部門
D.中央國債登記結(jié)算公司
『正確答案』D
『答案解析』本題考查金融債券的登記、托管和兌付。金融債券的登記、托管和兌付主要由中央國債登記結(jié)算公司來完成。
5.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券的條件包括( )。
?、?最近2年連續(xù)盈利
?、?核心資本充足率不低于4%
Ⅲ.貸款損失準(zhǔn)備計提充足
?、?最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查商業(yè)銀行發(fā)行金融債券的條件。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券的條件包括:(1)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu);(2)核心資本充足率不低于4%;(3)最近三年連續(xù)盈利;(4)貸款損失準(zhǔn)備計提充足;(5)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;(6)最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;(7)中國人民銀行要求的其他條件。
6.發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備的條件包括( )。
?、?注冊資本不得低于2億
Ⅱ.具有較強的債券分銷能力
?、?具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道
?、?最近2年內(nèi)沒有重大違法和違規(guī)的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查發(fā)行金融債券的承銷人須具備的條件。承銷人應(yīng)為金融機構(gòu),并須具備五個條件:(1)注冊資本不得低于2億;(2)具有較強的債券分銷能力;(3)具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道;(4)最近2年內(nèi)沒有重大違法和違規(guī)的行為;(5)其他條件。
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