1.證券公司債券的期限最短為(　)。

　　A.6個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　『正確答案』C

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　　『答案解析』本題考查證券公司債券的期限。證券公司債券的期限最短為1年。

　　2.關(guān)于證券公司債券的上市與交易的制度安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券公司債券由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

　　B.公開(kāi)發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所掛牌集中競(jìng)價(jià)交易

　　C.上市債券到期前1個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜

　　D.定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值10萬(wàn)元

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司債券的上市與交易的制度安排。定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬(wàn)元。

　　3.證券公司債券申請(qǐng)上市應(yīng)符合的條件包括(　)。

　?、?債券發(fā)行申請(qǐng)已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢

　　Ⅱ.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元

　?、?申請(qǐng)上市時(shí)仍符合公開(kāi)發(fā)行的條件

　　Ⅳ.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于3000萬(wàn)元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司債券申請(qǐng)上市應(yīng)符合的條件。證券公司債券申請(qǐng)上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)債券發(fā)行申請(qǐng)已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢;(2)實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元;(3)申請(qǐng)上市時(shí)仍符合公開(kāi)發(fā)行的條件;(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　【考點(diǎn)十一】國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定

　　國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)發(fā)行人民幣債券的條件包括(　)。

　?、?財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)之上

　?、?實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元

　?、?已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金要在10億美元以上

　?、?所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行條件。發(fā)債機(jī)構(gòu)是國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。有三個(gè)基本條件：(1)財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好，人民幣債券信用級(jí)別為AA級(jí)之上。(2)已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金要在10億美元以上。(3)所募集資金用于向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金。

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