監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施
1.依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理的是( )。
A.國務(wù)院證券管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。
2.( )對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A.國務(wù)院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理,并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定,制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
3.中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊,尚不構(gòu)成犯罪的,依法( )。
A.給予行政處罰
B.給予行政處分
C.追究刑事責(zé)任
D.給予經(jīng)濟(jì)處罰
『正確答案』B
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,依法給予行政處分。
證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的規(guī)范要求有( )。
?、?應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
?、?健全內(nèi)部控制,防范利益沖突,切實維護(hù)客戶合法權(quán)益
?、?應(yīng)當(dāng)為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益
Ⅳ.應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī),加強(qiáng)合規(guī)管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益,不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.平等 B.公平 C.自愿 D.誠實信用
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
3.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起( )個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A.5 B.7 C.10 D.15
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定,自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
4.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息,應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
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