1.申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有( )。
?、?已取得證券從業(yè)資格
?、?具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
?、?具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
?、?具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
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『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
2.申請投資主辦人注冊的人員應當( )。
A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
B.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近2年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
D.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近1年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
『正確答案』A
『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守,且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊,應當提交的材料包括申請人具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正確答案』C
『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊,并提交下列材料:(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(2)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;(3)協(xié)會要求報送的其他材料。
4.不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
?、?被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
?、?被協(xié)會采取紀律處分未滿2年
?、?未通過證券從業(yè)人員年檢
Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內;(6)其他情形。
5.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。
6.投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循的原則有( ) 。
?、?誠實守信
?、?勤勉盡責
?、?獨立客觀
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則,自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽,公平對待客戶,保護投資者合法權益。
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