1.下列關(guān)于從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件和程序,說(shuō)法正確的有( )。
?、?已被機(jī)構(gòu)聘用
?、?最近5年未受過(guò)刑事處罰
?、?未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的
?、?品行端正,具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件?!蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū):(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件之一是最近( )未受過(guò)刑事處罰。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定,取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū):(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗(yàn)。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的需要符合:投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
4.從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū),應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)材料包括( )。
?、?執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表
Ⅱ.身份證復(fù)印件
?、?學(xué)歷證明復(fù)印件
?、?協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)材料包括執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。
5.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )內(nèi)審核完畢。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
『正確答案』D
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料,協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
6.申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.10日
B.30日
C.45日
D.60日
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序。申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
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