1.設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣( ),且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.3億元
『正確答案』C
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『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。設(shè)立基金管理公司的條件之一是注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,且必須為實(shí)繳貨幣資本。
2.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于( )的股東。
A.10%
B.15%
C.25%
D.30%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于25%的股東。
3.基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
Ⅱ.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善
?、?最近5年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
?、?沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。Ⅲ的正確說(shuō)法是最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
基金管理人的禁止行為
公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有的行為有( )。
?、?侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
?、?將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
Ⅲ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
?、?向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他人員不得有下列行為:(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
公募基金運(yùn)作方式
1.依據(jù)運(yùn)作方式的不同,可以將基金分為( )。
?、?封閉式基金 Ⅱ.開(kāi)放式基金
?、?公司型基金 Ⅳ.契約型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。依據(jù)運(yùn)作方式的不同,可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。
2.基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式是( )。
A.封閉式基金
B.開(kāi)放式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
『正確答案』B
『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。開(kāi)放式基金是指基金份額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的一種基金運(yùn)作方式。
3.封閉式基金與開(kāi)放式基金的不同點(diǎn)有( )。
Ⅰ.價(jià)格形成方式不同
?、?期限不同
?、?份額限制不同
?、?交易場(chǎng)所不同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金與開(kāi)放式基金的不同點(diǎn):期限不同、份額限制不同、交易場(chǎng)所不同、價(jià)格形成方式不同、激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。
4.下列關(guān)于開(kāi)放式基金與封閉式基金的說(shuō)法中,不正確的是( )。
?、?封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期
?、?開(kāi)放式基金一般是無(wú)期限的
?、?封閉式基金的基金份額不是固定的,在封閉期限內(nèi)能增減
Ⅳ.開(kāi)放式基金規(guī)模是固定的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金的基金份額是固定的,在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減;開(kāi)放式基金規(guī)模不固定,投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng),基金份額會(huì)隨之增加或減少。
5.基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ),不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響的是( )。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ),不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。
基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
法律規(guī)定,基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi),或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的,責(zé)令改正,并( );有違法所得的,沒(méi)收違法所得。
A.處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
B.處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
D.處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。法律規(guī)定,基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開(kāi),或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的,責(zé)令改正,并處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的,沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的,承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別
關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法,正確的有( )。
?、?公募基金面向不確定的廣大的公眾
?、?基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的募集方式相同
Ⅲ.私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
?、?一般說(shuō)來(lái),公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求,其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別?;鸸_(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別主要有:募集方式不同、募集對(duì)象不同、信息披露要求不同。
非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求
非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.100
B.200
C.300
D.400
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求。非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
與基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集相關(guān)的法律責(zé)任
違反基金法規(guī)定,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒(méi)收違法所得,并處( )罰款。
A.所募資金金額3%以上10%以下
B.所募資金金額3%以上5%以下
C.所募資金金額1%以上10%以下
D.所募資金金額1%以上5%以下
『正確答案』D
『答案解析』本題考查與基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒(méi)收違法所得,并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
期貨的概念、特征及其種類(lèi)
1.期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是( )。
A.現(xiàn)貨合約
B.互換合約
C.期貨合約
D.票據(jù)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨的概念。期貨合約是期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
2.期貨的特征包括( )。
?、?合約標(biāo)準(zhǔn)化
?、?場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易
Ⅲ.保證金交易
?、?雙向交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括:合約標(biāo)準(zhǔn)化、場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易、保證金交易、雙向交易、對(duì)沖了結(jié)、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算。
3.以下不屬于能源化工期貨的是( )。
A.原油
B.汽油
C.乙醇
D.鋼材
『正確答案』D
『答案解析』本題考查期貨的種類(lèi)。能源化工期貨,包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項(xiàng)D鋼材屬于金屬期貨品種。
4.下列不屬于利率期貨的是( )。
A.3個(gè)月期歐洲美元期貨
B.香港恒生指數(shù)期貨
C.3個(gè)月期歐洲銀行間歐元利率期貨
D.長(zhǎng)期國(guó)債期貨
『正確答案』B
『答案解析』本題考查金融期貨合約。香港恒生指數(shù)期貨屬于股指期貨。
5.期貨交易所的職責(zé)主要有( )。
Ⅰ.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
?、?幫助會(huì)員單位進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作
Ⅲ.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則
?、?組織并監(jiān)督期貨交易,監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)主要有:提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易,監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);發(fā)布市場(chǎng)信息。
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