1.關(guān)于記賬式國(guó)債的分銷,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.國(guó)債承銷團(tuán)成員將中標(biāo)全部或部分國(guó)債債權(quán)額度銷售給非國(guó)債承銷團(tuán)成員的行為就是分銷
B.國(guó)債承銷團(tuán)成員之間可以分銷
C.非國(guó)債承銷團(tuán)成員通過分銷獲得的國(guó)債債權(quán)額度,在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.可以采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷
『正確答案』B
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『答案解析』本題考查記賬式國(guó)債的分銷。國(guó)債承銷團(tuán)成員之間不得分銷。
2.承銷商在承銷記賬式國(guó)債時(shí)可以選擇的分銷方法有( )。
?、?境外分銷 ?、?場(chǎng)外分銷合同
Ⅲ.場(chǎng)內(nèi)掛牌 ?、?試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查記賬式國(guó)債的分銷方法。記賬式國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。
【考點(diǎn)三】國(guó)債銷售的價(jià)格及其影響因素
1.關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的確定,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格,隨行就市發(fā)行
B.市場(chǎng)利率上升限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間
C.國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高,會(huì)促使投資者直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債
D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格
『正確答案』C
『答案解析』本題考查國(guó)債銷售的價(jià)格及其影響因素。國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高,即收益率過低,投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債,而不是直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債,選項(xiàng)C說(shuō)法有誤。
2.影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素有( )。
?、?市場(chǎng)利率
?、?國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
?、?承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本
?、?流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素。影響國(guó)債銷售價(jià)格的因素包括:市場(chǎng)利率、承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本、流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平、國(guó)債承銷的手續(xù)費(fèi)收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國(guó)債分銷過程中的成本。
【考點(diǎn)四】財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同
1.地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年,但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查地方政府一般債券的期限。地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年,但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。
2.地方政府專項(xiàng)債券期限為1年、3年、5年、7年和10年,但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查地方政府專項(xiàng)債券的期限。地方政府專項(xiàng)債券期限為1年、3年、5年、7年和10年,但7年和10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。
3.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券與地方政府自行發(fā)債的區(qū)別在于( )。
Ⅰ.地方政府自行發(fā)債,債券的發(fā)還方式就是自發(fā)自還
?、?財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券,債券的發(fā)還方式是由財(cái)政部代理發(fā)行并代辦還本付息和支付發(fā)行費(fèi)
?、?地方政府自行發(fā)行專項(xiàng)債券采用承銷方式
?、?財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券采用招標(biāo)方式發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券與地方政府自行發(fā)債的區(qū)別。
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