股票上市的條件、申請和公告
1.股份有限公司申請股票上市,公司股本總額不少于人民幣( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請股票上市,公司股本總額不少于人民幣三千萬元。
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2.公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。
3.申請股票上市交易,向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近( )的財務(wù)會計報告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報送的文件包括依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告。
債券上市的條件和申請
1.申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件包括( )。
?、?上市報告書
Ⅱ.公司章程
?、?公司營業(yè)執(zhí)照
?、?公司債券募集辦法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件:(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
2.公司申請公司債券上市交易,公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
『正確答案』D
『答案解析』本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易,公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。
證券交易暫停和終止的情形
1.由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括( )。
?、?公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
?、?公司有重大違法行為
?、?公司解散或者被宣告破產(chǎn)
?、?公司最近三年連續(xù)虧損
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于由證券交易所決定終止股票上市交易的情形。
2.下列不屬于證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形的是( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
C.公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。A選項屬于由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形。
3.公司債券上市交易后,最近( )年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后,最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。
4.下列行為中,屬于公司債券上市交易后,由證券交易所暫停的有( )。
Ⅰ.公司有重大違法行為
?、?公司最近一年連續(xù)虧損
?、?未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易:(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。
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