證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)
1.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,第一個(gè)層次是指( )。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.憲法
D.自律性規(guī)則
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次:第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
2019證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次,其中第四個(gè)層次是自律性規(guī)則,下列可以制定自律性規(guī)則的是( )。
Ⅰ.全國(guó)人民代表大會(huì)
?、?國(guó)務(wù)院
?、?證券交易所
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次:第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
1.《證券法》的核心旨在( )。
?、?保護(hù)投資者的合法權(quán)益
?、?維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序
Ⅲ.維護(hù)社會(huì)公共利益
?、?維護(hù)證監(jiān)會(huì)的權(quán)威
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券法》。《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。
2.證券業(yè)和其他金融業(yè)實(shí)行( )。
?、?混業(yè)經(jīng)營(yíng)
?、?分業(yè)經(jīng)營(yíng)
?、?分業(yè)管理
?、?集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券法》。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理,實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。
3.現(xiàn)行的《公司法》自( )起施行。
A.2013年3月1日
B.2013年12月28日
C.2014年3月1日
D.2014年12月28日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《公司法》?,F(xiàn)行的《公司法》于2013年12月28日通過,并公布。自2014年3月1日起施行。
4.新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施,( )登記制度改革在全國(guó)范圍內(nèi)逐步推廣開來。
A.注冊(cè)資本 B.實(shí)收資本
C.實(shí)收貨幣資本 D.凈資本
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施,注冊(cè)資本登記制度改革在全國(guó)范圍內(nèi)逐步推廣開來。
5.除法律、法規(guī)另有規(guī)定外,新《公司法》取消了( )。
?、?有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本3萬元
?、?一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本10萬元
Ⅲ.股份有限公司最低注冊(cè)資本500萬元的限制
?、?股份有限公司最低注冊(cè)資本1000萬元的限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》除法律、法規(guī)另有規(guī)定外,取消有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本3萬元、一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本10萬元、股份有限公司最低注冊(cè)資本500萬元的限制;不再限制公司設(shè)立時(shí)股東(發(fā)起人)的首次出資比例和繳足出資的期限。
6.企業(yè)對(duì)年度報(bào)告的( )負(fù)責(zé)。
?、?真實(shí)性 Ⅱ.可靠性
?、?合法性 Ⅳ.準(zhǔn)確性
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《公司法》。企業(yè)對(duì)年度報(bào)告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。
7.中華人民共和國(guó)證券投資基金法于( )起施行。
A.2012年6月1日
B.2012年12月28日
C.2013年6月1日
D.2013年12月28日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《基金法》。中華人民共和國(guó)證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過,2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂),2013年6月1日起施行。
8.《基金法》的調(diào)整范圍是基金的( )。
Ⅰ.上市
?、?交易
?、?管理
?、?托管
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《基金法》?!痘鸱ā返恼{(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng),旨在規(guī)范證券投資基金活動(dòng),促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
9.新《基金法》的變化有( )。
Ⅰ.將公募基金納入規(guī)范運(yùn)作的法制化軌道
?、?明確鼓勵(lì)基金公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)
?、?針對(duì)市場(chǎng)擔(dān)心的“老鼠倉(cāng)”,新《基金法》加大了基金持有人的保護(hù)力度
?、?基金公司牌照稀缺性下降,使得行業(yè)更加市場(chǎng)化,同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《基金法》。新《基金法》的變化:新《基金法》將私募基金納入規(guī)范運(yùn)作的法制化軌道。《基金法》明確鼓勵(lì)基金公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì),政策的放松使得選擇激勵(lì)的方式更加多樣。針對(duì)市場(chǎng)擔(dān)心的“老鼠倉(cāng)”,新《基金法》加大了基金持有人的保護(hù)力度?;鸸九普障∪毙韵陆?,使得行業(yè)更加市場(chǎng)化,同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。眾多小基金和FOF良莠不齊,新 《基金法》細(xì)化了基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或合并的程序,這在基金合并和產(chǎn)品設(shè)計(jì)上打開了創(chuàng)新空間。通過上市,基金公司可以獲得融資以發(fā)展更多的新業(yè)務(wù),未來的股權(quán)激勵(lì)也會(huì)有實(shí)質(zhì)性的意義。
10.《反洗錢法》自( )起實(shí)施。
A.2005年1月1日
B.2005年12月31日
C.2007年1月1日
D.2007年12月31日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《反洗錢法》。《反洗錢法》自2007年1月1日起實(shí)施。
11.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則有( )。
?、?化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保障交易正常運(yùn)行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
?、?保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
?、?細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》,完善證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度
?、?嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。Ⅲ的正確說法是細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》,完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度。
12.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》,對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn),但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是( )。
A.停業(yè)整頓 B.托管、接管
C.行政重組 D.撤銷
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。行政重組:重大風(fēng)險(xiǎn),但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |