證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

　　1.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，第一個(gè)層次是指(　)。

　　A.法律

　　B.行政法規(guī)

　　C.憲法

　　D.自律性規(guī)則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

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　　2.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第四個(gè)層次是自律性規(guī)則，下列可以制定自律性規(guī)則的是(　)。

　　Ⅰ.全國(guó)人民代表大會(huì)

　?、?國(guó)務(wù)院

　?、?證券交易所

　　Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)

　　1.《證券法》的核心旨在(　)。

　?、?保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　?、?維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序

　　Ⅲ.維護(hù)社會(huì)公共利益

　?、?維護(hù)證監(jiān)會(huì)的權(quán)威

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券法》。《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　2.證券業(yè)和其他金融業(yè)實(shí)行(　)。

　?、?混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　?、?分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　?、?分業(yè)管理

　?、?集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券法》。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。

　　3.現(xiàn)行的《公司法》自(　)起施行。

　　A.2013年3月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2014年3月1日

　　D.2014年12月28日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《公司法》?，F(xiàn)行的《公司法》于2013年12月28日通過，并公布。自2014年3月1日起施行。

　　4.新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，(　)登記制度改革在全國(guó)范圍內(nèi)逐步推廣開來。

　　A.注冊(cè)資本　　　　 B.實(shí)收資本

　　C.實(shí)收貨幣資本　　 D.凈資本

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實(shí)施，注冊(cè)資本登記制度改革在全國(guó)范圍內(nèi)逐步推廣開來。

　　5.除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，新《公司法》取消了(　)。

　?、?有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本3萬元

　?、?一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本10萬元

　　Ⅲ.股份有限公司最低注冊(cè)資本500萬元的限制

　?、?股份有限公司最低注冊(cè)資本1000萬元的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，取消有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本3萬元、一人有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本10萬元、股份有限公司最低注冊(cè)資本500萬元的限制;不再限制公司設(shè)立時(shí)股東(發(fā)起人)的首次出資比例和繳足出資的期限。

　　6.企業(yè)對(duì)年度報(bào)告的(　)負(fù)責(zé)。

　?、?真實(shí)性　　 Ⅱ.可靠性

　?、?合法性　　 Ⅳ.準(zhǔn)確性

　　A.Ⅰ、Ⅲ 　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查《公司法》。企業(yè)對(duì)年度報(bào)告的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

　　7.中華人民共和國(guó)證券投資基金法于(　)起施行。

　　A.2012年6月1日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2013年12月28日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《基金法》。中華人民共和國(guó)證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂)，2013年6月1日起施行。

　　8.《基金法》的調(diào)整范圍是基金的(　)。

　　Ⅰ.上市

　?、?交易

　?、?管理

　?、?托管

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《基金法》?！痘鸱ā返恼{(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，旨在規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　9.新《基金法》的變化有(　)。

　　Ⅰ.將公募基金納入規(guī)范運(yùn)作的法制化軌道

　?、?明確鼓勵(lì)基金公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)

　?、?針對(duì)市場(chǎng)擔(dān)心的“老鼠倉(cāng)”，新《基金法》加大了基金持有人的保護(hù)力度

　?、?基金公司牌照稀缺性下降，使得行業(yè)更加市場(chǎng)化，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《基金法》。新《基金法》的變化：新《基金法》將私募基金納入規(guī)范運(yùn)作的法制化軌道。《基金法》明確鼓勵(lì)基金公司進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，政策的放松使得選擇激勵(lì)的方式更加多樣。針對(duì)市場(chǎng)擔(dān)心的“老鼠倉(cāng)”，新《基金法》加大了基金持有人的保護(hù)力度?；鸸九普障∪毙韵陆?，使得行業(yè)更加市場(chǎng)化，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。眾多小基金和FOF良莠不齊，新 《基金法》細(xì)化了基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或合并的程序，這在基金合并和產(chǎn)品設(shè)計(jì)上打開了創(chuàng)新空間。通過上市，基金公司可以獲得融資以發(fā)展更多的新業(yè)務(wù)，未來的股權(quán)激勵(lì)也會(huì)有實(shí)質(zhì)性的意義。

　　10.《反洗錢法》自(　)起實(shí)施。

　　A.2005年1月1日

　　B.2005年12月31日

　　C.2007年1月1日

　　D.2007年12月31日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《反洗錢法》。《反洗錢法》自2007年1月1日起實(shí)施。

　　11.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則有(　)。

　?、?化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　?、?保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　?、?細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度

　?、?嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。Ⅲ的正確說法是細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度。

　　12.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是(　)。

　　A.停業(yè)整頓　　 B.托管、接管

　　C.行政重組　　 D.撤銷

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。行政重組：重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整。

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