一、選擇題
1. 在證券投資基金的利潤(rùn)分配中,開(kāi)放式基金的分紅方式為( )。
A.現(xiàn)金方式
B.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C.現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D.現(xiàn)金分紅和股利分紅
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2. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,主要面向( )等機(jī)構(gòu)投資者。
A.企業(yè)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.國(guó)外機(jī)構(gòu)
3. 當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B.保障基金
C.保護(hù)基金
D.保證金
4. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),混合型基金是指( )基金。
A.主要投資于股票、債券,且 60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的
B.主要投資于股票、債券,且股票、債券投資比例不符合股票基金、債券基金的
C.主要投資于股票、債券,且 80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的
D.主要投資于股票、債券,且不低于 20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的
5. 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
1.【答案】C
【解析】封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅;開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。故本題選 C 選項(xiàng)。
2.【答案】B
【解析】記賬式國(guó)債的發(fā)行采用公開(kāi)招標(biāo)方式,可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)3種情況。個(gè)人投資者可以購(gòu)買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債,而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。故本題選 B 選項(xiàng)。
3.【答案】C
【解析】本題考查保護(hù)基金的定義。證券投資者保護(hù)基金公司簡(jiǎn)稱保護(hù)基金,是指在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。保護(hù)基金的職責(zé)之一是當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。故本題選 C 選項(xiàng)。
4.【答案】B
【解析】混合基金同時(shí)以股票、債券等為投資對(duì)象,以期通過(guò)在不同資產(chǎn)類別上的投資實(shí)現(xiàn)收益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn),投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具,但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金。故本題選 B 選項(xiàng)。
5.【答案】B
【解析】不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異,從而會(huì)對(duì)基金收益水平產(chǎn)生影響,這是證券投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)中的管理能力風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 B選項(xiàng)。
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