21.下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是(　　)。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見

　　C.已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復

　　答案：D

　　解析：A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。

2019證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

部分資料預覽 

　　22.與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立(　　)機制。

　　A.監(jiān)督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.審核

　　答案：C

　　解析：與客戶權益變動相關業(yè)務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　23.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　　)不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　答案：B

　　解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　24.下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當具備條件的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　答案：B

　　解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　25.在證券經濟業(yè)務中，客戶指令具有(　　)。

　　A.廣泛性

　　B.中介性

　　C.保密性

　　D.權威性

　　答案：D

　　解析：證券經紀業(yè)務的特點： 1.業(yè)務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性。3.客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。4.客戶資料的保密性。

　　26.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(　　)時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)管機構、證券交易所作出書面的報考，通知上級公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　答案：A

　　解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　27.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為(　　)

　　A.協(xié)助開戶

　　B.代理客戶從事期貨交易

　　C.為客戶提供期貨資訊

　　D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

　　答案：B

　　解析：證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　28.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　答案：A

　　解析：證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%

　　29.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算(　　)，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。

　　A.銀行同期貸款利息

　　B.銀行同期存款利息

　　C.銀行同期貼現利息

　　D.銀行同期拆借利息

　　答案：B

　　解析：《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應退還所募資金并加算銀行同期存款利息。

　　30.下列選項中不屬于農產品期貨的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡膠

　　D.原油

　　答案：D

　　解析：商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

2022年中級經濟師3天特訓營免費領??！