21.證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時,需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個以上完整會計年度。
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22.證券公司成立后,無正當理由超過_____個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)_____個月以上的,由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
23.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
24.合格投資者應(yīng)當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
25.客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的( )個交易日內(nèi)辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
21.B【解析】《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定:證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法,第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當具備有持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度的條件。
22.A【解析】《證券法》第二百一十七條規(guī)定:證券公司成立后,無正當理由超過三個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的,由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
23.C【解析】《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定:財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。
24.C【解析】《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定:合格投資者應(yīng)當委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
25.B【解析】《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中,客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。
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