1.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有( )。

　?、?公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　?、?公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　?、?公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　?、?公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

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　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　2.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有( )。

　?、?責(zé)令改正，給予警告

　?、?對收購人處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權(quán)

　?、?對直接負責(zé)的主管人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

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　　3.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶的具體標準有( )。

　?、?從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　?、?賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　?、?信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄

　　Ⅳ.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強的還款能力

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　　4.證券公司應(yīng)當( )，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度

　?、?對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理

　　Ⅲ.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

　?、?防范公司與客戶之間的利益沖突

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　　5.證券賬戶名稱應(yīng)當注明的內(nèi)容有( )。

　?、?證券公司名稱

　　Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　Ⅳ.基金托管機構(gòu)名稱

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　　6.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　?、?集合資產(chǎn)管理合同

　?、?集合資產(chǎn)管理計劃說明書

　?、?專項資產(chǎn)管理計劃書

　?、?資產(chǎn)托管證明

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　　7.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有( )。

　?、?收購要約約定的收購期限應(yīng)在 30 日以上

　?、?在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

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　　8.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有( )。

　?、?負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　?、?選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)

　?、?確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　?、?確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

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　　9.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　?、?罰款

　　Ⅲ.出具警示函

　?、?責(zé)令改正

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　　10.下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有( )。

　?、?因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過 4 年 Ⅱ.凈資產(chǎn)為實收資本的 60%

　?、?不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　?、?或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%

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　　1.D【解析】根據(jù)《公司法》第一百二十九條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票，并應(yīng)當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　2.A【解析】根據(jù)《證券法》第二百三十一條的規(guī)定.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的。責(zé)令改正，給予警告。并處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;在改正前，收購人對其收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權(quán)。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　3.D【解析】以上選項均符合中國證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的證券公司選擇客戶的具體標準。除以上選項所列標準外，證券公司選擇的客戶的具體標準還有：客戶的投資風(fēng)格及業(yè)績(投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險承受能力)、關(guān)聯(lián)關(guān)系(非證券公司股東或關(guān)聯(lián)人)。

　　4.A【解析】證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　5.A【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　6.B【解析】證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。

　　7.B【解析】根據(jù)《證券法》第九十條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于 30 日，并不得超過 60 日。

　　8.D【解析】證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　9.A【解析】根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　10.A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定.有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年;(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的 50%; (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。

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