11. 申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件。

　　①有明確、合法的投資方向

　　②有明確的基金運(yùn)作方式

　?、刍鸷贤⒄心颊f(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　?、芑鹈Q表明基金的類別和投資特征

　　A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

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　　12. 鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有( )。

　?、賄aR 計(jì)算簡(jiǎn)便

　?、赩aR 考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)

　　③VaR 限額是動(dòng)態(tài)的

　?、躒aR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)

　　A.①②③ B.①②④ C.②④ D.②③④

　　13. 以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

　　①基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　?、诨鸢肽甓葓?bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

　　③基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告

　?、芑鹉甓葓?bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告

　　A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

　　14. 證券交易所具有的特征是( )。

　?、儆泄潭ǖ慕灰讏?chǎng)所和交易時(shí)間

　?、谕顿Y者直接進(jìn)入交易所買賣證券

　?、弁ㄟ^(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

　?、芙灰讓?duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　A.①②③④ B.①②④ C.①②③ D.①③④

　　15. 下列說(shuō)法中，正確的有( )。

　?、僮C券融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的金融活動(dòng)

　?、谟袃r(jià)證券是指股票

　?、坶g接融資具有分散性和間接性

　?、苤苯尤谫Y的工具主要有票據(jù)、債券和股票等

　　A.①②④

　　B.③④

　　C.①④

　　D.①③④

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查擬募集的基金的申請(qǐng)條件。申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有明確、合法的投資方向，①項(xiàng)符合題意;(2)有明確的基金運(yùn)作方式，②項(xiàng)符合題意;(3)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定;(4)基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，③項(xiàng)符合題意;(5)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容，④項(xiàng)符合題意;(6)招募說(shuō)明書(shū)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，語(yǔ)言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力;(7)有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容等。綜上所述，①、②、③、④項(xiàng)均符合題意。故本題選 D選項(xiàng)。

　　12.【答案】D

　　【解析】(較偏)本題考查現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理。鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以 VaR 為核心，輔之敏感性和壓力測(cè)試等形成不同類型的風(fēng)險(xiǎn)限額組合。其主要有以下優(yōu)勢(shì)：(1)VaR 限額是動(dòng)態(tài)的，其可以捕捉到市場(chǎng)環(huán)境和不同業(yè)務(wù)部門(mén)組合成分的變化，還可以提供當(dāng)前組合和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子波動(dòng)特性方面的信息，③項(xiàng)符合題意;(2)VaR 限額易于在不同的組織層級(jí)以上進(jìn)行交流，管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發(fā)生多大的潛在損失;(3)VaR 限額結(jié)合了杠桿效應(yīng)和頭寸規(guī)模效應(yīng)，④項(xiàng)符合題意;(4)VaR 允許人們匯總和分解不同市場(chǎng)和不同工具的風(fēng)險(xiǎn)，從而能夠使人們深入了解到整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)狀況和風(fēng)險(xiǎn)源;(5)VaR 考慮了不同組合的風(fēng)險(xiǎn)分散效應(yīng)，②項(xiàng)符合題意;(6)VaR 限額可以在組織的不同層次上進(jìn)行確定，從而可以對(duì)整個(gè)公司和不同業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。②、③、④項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　13.【答案】A

　　【解析】本題考查基金定期報(bào)告的內(nèi)容。①項(xiàng)錯(cuò)誤，基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名股票明細(xì)，前 5 名債券明細(xì)。②項(xiàng)錯(cuò)誤，基金半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)。③項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度的前 6 個(gè)月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告。④項(xiàng)正確，基金年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。①、 ②、③項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　14.【答案】D

　　【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所的特征有：(1)有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間，①項(xiàng)符合題意;(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)

　　行交易，②項(xiàng)不符合題意;(3)交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券，④項(xiàng)符合題意;(4)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格，③項(xiàng)符合題意;(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;(6)實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。①、③、④項(xiàng)符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　15.【答案】C

　　【解析】①項(xiàng)屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征;②項(xiàng)錯(cuò)誤，有價(jià)證券是指具有一定票面金額并能給其持有者帶來(lái)一定收益的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)憑證或債權(quán)憑證，主要包括股票和債券;③項(xiàng)錯(cuò)誤，間接融資具有相對(duì)的集中性，分散性屬于直接融資的特點(diǎn);④項(xiàng)，直接融資的工具主要有票據(jù)、債券、股票和投資基金證券等。故本題選 C 選項(xiàng)。

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