11.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,有面額股票的( )是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.票面金額
D.清算價(jià)值
12.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
13.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,其自有資金只能以( )為目的,參與國(guó)債期貨交易。
A.活躍證券市場(chǎng)
B.套期保值
C.利益輸送
D.增加流動(dòng)性
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14.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》,要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù),規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu),限制返程投資,并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)( )個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。
A.36
B.24
C.18
D.12
15.歐洲債券是指( )。
A.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
B.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券
C.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券
D.某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外幣為面值的債券
16.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是( )。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)
D.銀行間債券市場(chǎng)
17.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格,全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的,這種招標(biāo)方式為( )。
A.荷蘭式
B.美國(guó)式
C.混合式
D.都不是
18.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
A.10;15
B.10;10
C.8;10
D.5;10
19.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。
A.美元
B.歐元
C.特別提款權(quán)
D.英鎊
20.以下( )股票是指,在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市,但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自?xún)?nèi)地公司的股票。
A.外資股
B.紅籌股
C.H 股
D.B 股
11.【答案】C
【解析】票面價(jià)值,在股票票面上標(biāo)明的金額,在初次發(fā)行時(shí)有一定參考意義。如果以面值作為發(fā)行價(jià),稱(chēng)為“平價(jià)發(fā)行”;如果發(fā)行價(jià)格高于面值,稱(chēng)為“溢價(jià)發(fā)行”,溢價(jià)款列為公司資本公積金;發(fā)行價(jià)格低于面值,稱(chēng)為“折價(jià)發(fā)行”,我國(guó)不允許股票折價(jià)發(fā)行。因此,有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。故本題選 C 選項(xiàng)。
12.【答案】D
【解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括:(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。D 選項(xiàng):優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利,不是優(yōu)先股票的特征。故本題選 D 選項(xiàng)。
13.【答案】B
【解析】2013 年 8 月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》,規(guī)定證券公司以自有資金或受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易;不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司,其自有資金只能以套期保值為目的,參與國(guó)債期貨交易。
14.【答案】B
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù),規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu),限制返程投資,并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu) 24 個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。
15.【答案】B
【解析】考察歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。故本題選 B 選項(xiàng)。
16.【答案】D
【解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓。故本題選 D 選項(xiàng)。
17.【答案】A
【解析】A 選項(xiàng):“荷蘭式”招標(biāo):又稱(chēng)單一價(jià)格招標(biāo),是指按照投標(biāo)人所報(bào)買(mǎi)價(jià)自高向低(或者利率、利差由低而高)的順序中標(biāo),直至滿(mǎn)足預(yù)定發(fā)行額為止,中標(biāo)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以相同的價(jià)格(所有中標(biāo)價(jià)格中的最低價(jià)格)來(lái)認(rèn)購(gòu)中標(biāo)的國(guó)債數(shù)額。B 選項(xiàng):“美國(guó)式”招標(biāo):美國(guó)式招標(biāo)又稱(chēng)多種價(jià)格招標(biāo),是指中標(biāo)價(jià)格為投標(biāo)方各自報(bào)出的價(jià)格。C 選項(xiàng):“混合式”招標(biāo):標(biāo)的為利率時(shí),全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債票面利率。投標(biāo)機(jī)構(gòu)中標(biāo)利率低于或等于票面利率的標(biāo)位,按票面利率購(gòu)買(mǎi)當(dāng)期國(guó)債;高于票面利率一定價(jià)位以?xún)?nèi),按各自中標(biāo)利率購(gòu)買(mǎi)當(dāng)期國(guó)債;高于票面利率一定價(jià)位以上標(biāo)位,全部落標(biāo)。故本題選 A 選項(xiàng)。
18.【答案】D
【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),若分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。
19.【答案】A
【解析】美元是歐洲債券票面所使用的最主要的貨幣。其次還有歐元、英鎊、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的,如特別提款權(quán)。 故本題選 A 選項(xiàng)。
20.【答案】B
【解析】紅籌股定義。
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