61.關于金融期權與金融期貨論述正確的是( )。
?、俳鹑谄跈嗯c金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的
?、谌藗兝媒鹑谄谪涍M行套期保值,在避免價格不利變動造成的損失的同時,也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
③通過金融期權交易,既可避免價格不利變動造成的損失,又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
?、茉诂F實的交易活動中,人們往往將金融期權與金融期貨結合起來,通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標
A.②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
部分資料預覽
62.按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規(guī)定,( )和( )對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行許可證管理。
?、僦袊y保監(jiān)會
?、谥袊C監(jiān)會
③財政部
?、苤袊倳嫀焻f(xié)會
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③
63.證券公司從事 IB 業(yè)務,應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列( )信息。
①受托從事的介紹業(yè)務范圍
?、趶氖陆榻B業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
?、燮谪浌酒谪洷WC金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
?、芸蛻糸_戶的交易流程、出入金流程
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
64.常見的選擇性貨幣政策工具主要包括( )。
?、傧M者信用控制
?、谧C券市場信用控制
③不動產信用控制
?、茴A繳進口保證金
A.①③
B.③④
C.②③
D.①②③④
65.信用違約互換 CDS 的交易風險來自( )這幾個方面。
?、倬哂休^高的杠桿性
②特定信用工具可能同時在多起交易中被當作 CDS 的參考,有可能扱大地放大風險敞口總額
?、畚C期間,每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑
?、芡缎袕臉I(yè)人員道德風險
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
66.下列屬于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件( )。
?、倬哂?a href="http://kwrch.com/zhengquan/" target="_blank" class="link">證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人,其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員不少于 10 人,具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3 人
②具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
?、圩罱?5 年未受到刑事處罰,最近 3 年未因違法經營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
?、茏罱?3 年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
67.股票分析方法中,進行技術分析的假設包括( )。
?、偈袌龅男袨榘磺行畔?/p>
?、趦r格沿趨勢移動
?、酃善钡膬r值決定價格
④歷史會重復
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
68.在分析影響股票價格的公司經營狀況因素時,可以從( )等方面進行分析。
?、俟局卫硭脚c管理層質量
?、诋a業(yè)競爭結構
③財務狀況
?、茇泿耪?/p>
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③
69.下列屬于用來轉移或防范信用風險的金融衍生工具的有( )。
?、倮驶Q
?、谛庞寐?lián)結票據
③信用互換
?、鼙WC金互換
A.①④
B.②③
C.②④
D.②③④
70.公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關系,根據杜邦公式,凈資產收益率通常可以分解為( )的乘積。
?、儋Y產周轉率
?、诟軛U比率
?、勖抗墒找?/p>
?、茕N售利潤率
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
61.【答案】C
【解析】①項錯誤,金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是不同的。其他三項均正確,故本題選 C 選項。
62.【答案】D
【解析】財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務實行許可證管理。
63.【答案】D
【解析】證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息:受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;客戶開戶的交易流程、出入金流程;交易結算結果查詢方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
64.【答案】D
【解析】常見的選擇性貨幣政策工具主要包括:消費者信用控制、證券市場信用控制、不動產信用控制、優(yōu)惠利率和預繳進口保證金。故本題選 D 選項。
65.【答案】A
【解析】CDS 交易的危險來自三個方面:(1)具有較高的杠桿性;(2)由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具(常見的有按揭貨款、按揭支持證券、各囯國債及公司債券或者債券組合、債券指數),因此,特定信用工具可能同時在多起交易中被當作 CDS 的參考,有可能極大地放大風險敞口總額,在發(fā)生危機時,市場往往恐慌性地高估涉嫌金額;(3)由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易,因此,在危機期間,每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑,擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落。④項,投行從業(yè)人員道德風險不屬于 CDS 交易的危險的來源。故本題選 A 選項。
66.【答案】D
【解析】申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件:(1)具有中國法人資格,實收資本與凈資產均不少于人民幣 2 000 萬元;(2)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于 20 人,其中包括具有 3 年以上資信評級業(yè)務經驗的評級從業(yè)人員不少于 10 人,具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于 3 人;(3)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度;(4)最近 5 年未受到刑事處罰,最近 3 年未因違法經營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形;(5)最近 3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄;(6)中國證監(jiān)會基于保護投資者、維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。
67.【答案】C
【解析】考查股票分析法技術分析的三個假設。
68.【答案】A
【解析】考查公司經營狀況分析的各個方面。公司經營狀況的好壞,可以從公司治理水平與管理層質量、公司競爭力、財務狀況等方面來分析。
69.【答案】B
【解析】信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具用于轉移或防范信用風險,是 20 世紀 90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產品,主要包括信用互換、信用聯(lián)結票據等。故本題選 B 選項。
70.【答案】C
【解析】考查杜邦公式的基本含義。凈資產收益率等于銷售利潤率、資產周轉率和杠桿比率三者的乘積。
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