91.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( ) 。
?、俟蓹?quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
?、谑找姹WC型產(chǎn)品
③基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
?、軈R率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①④
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92.競(jìng)價(jià)結(jié)果可能出現(xiàn)( )。
?、偃砍山?/p>
?、诓糠殖山?/p>
③不成交
?、軈f(xié)議成交
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
93.大宗交易的申報(bào)包括( )。
?、僖庀蛏陥?bào)
?、谝庠干陥?bào)
?、鄢山簧陥?bào)
④固定價(jià)格申報(bào)
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②⑤④
94.證券交易所的主要職能包括( )。
?、贋榻M織公平的集中交易提供保障
②提供場(chǎng)所和設(shè)施
?、蹖?duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求,對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
?、軐?duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督,督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
95.關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位,下列選項(xiàng)正確的有( )。
①債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
?、趥I斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”
③權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
?、軅癁椤懊吭嬷祩膬r(jià)格”
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
96.美國上市公司股票交易場(chǎng)所主要分為( )。
①全國性股票交易所
?、诹眍惤灰紫到y(tǒng)
③經(jīng)紀(jì)商—交易商內(nèi)部撮合
?、軐I(yè)證券市場(chǎng)
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
97.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。
①承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
?、趦?yōu)化資源配置
?、鄞龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)
?、芴岣呱鲜衅髽I(yè)知名度
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
98.關(guān)于撤單,以下說法正確的有( )。
①在委托未成交之前,委托人有權(quán)變更委托
②對(duì)委托人撤銷的委托,證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍
③委托成交部分不得撤單
?、茉谖形闯山恢埃腥擞袡?quán)撤銷委托
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④
99.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有( )。
①有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管
?、诤侠砼渲帽O(jiān)管資源
③提高監(jiān)管效率
?、艽龠M(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.②③④
100.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前,應(yīng)先支付的有( )。
①支付清算費(fèi)用
?、谥Ц豆締T工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用
?、劾U付所欠稅款
?、芮鍍敼緜鶆?wù)
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
91.【答案】D
【解析】按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。故本題選 D 選項(xiàng)。
92.【答案】C
【解析】競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。故本題選 C 選項(xiàng)。
93.【答案】B
【解析】大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)、成交申報(bào)和固定價(jià)格申報(bào)。
94.【答案】D
【解析】我國《證券交易所管理辦法》第 11 條規(guī)定,證券交易所的職能包括:(1)提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場(chǎng)信息;(9)中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。故本題選 D 選項(xiàng)。
95.【答案】C
【解析】我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易釆用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”,基金為“每份基金價(jià)格”,權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”。債券為“每百元面值債券的價(jià)格”,債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”,債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價(jià)格”。故④項(xiàng)錯(cuò)誤。
96.【答案】A
【解析】本題主要考查美國上市公司股票交易場(chǎng)所的分類。
97.【答案】D
【解析】略
98.【答案】C
【解析】略
99.【答案】C
【解析】為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管,合理配置監(jiān)管資源,提高監(jiān)管效率,促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展,中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。故本題選 C 選項(xiàng)。
100.【答案】D
【解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前般應(yīng)先按下列順序支付:支付清算費(fèi)用,支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用,繳付所欠稅款,清償公司債務(wù),如還有剩余資產(chǎn),再按照股東持股比例分配給各股東。故本題選 D 選項(xiàng)。
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