21.按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是( )，

　　A.公司股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　B.公股本超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 20%以上

　　C.公同股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 30%以上

　　D.公司股本不超過人民幣 4 億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為 10%以上

　　22. ETF 屬于( )。

　　A.主動型基金

　　B.保本基金

　　C.指數基金

　　D.基金中的基金

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　　23. 投資者必須在證券交易所設立賬戶，才能買賣的國債是( )。

　　A.憑證式國債

　　B.儲蓄式國債

　　C.實物式國債

　　D.記賬式國債

　　24.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板(中小企業(yè)板)上市的上市公司盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是( )。

　　A.最近三個會計年度連續(xù)盈利

　　B.業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形

　　C.最近 24 個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降 60%以上的情形

　　D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項

　　25.關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是( )。

　　A.網上發(fā)行應當早于網下發(fā)行

　　B.網上投資者在申購時需繳付申購資金

　　C.網下投資者在申購時需繳付申購資金

　　D.投資者不得同時參與網上或者網下發(fā)行

　　26.以下( )交易機制的特點為：投資者買賣證券的對手是其他投資者。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅動

　　D.報價驅動

　　27. 下列關于股票和債券的說法正確的是( )。

　　A.股票、債券都屬于公司的負債

　　B.股票、債券都屬于公司的資本

　　C.股票屬于公司的負債，債券屬于公司的資本

　　D.股票屬于公司的資本，債券屬于公司的負債

　　28. 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為

　　辦理。

　　A.證券交易所

　　B.中國結算公司

　　C.中國人民銀行

　　D.證監(jiān)會

　　29.債券按券面形態(tài)分類，可以分為( )。 A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長期債券

　　30. 股票賬面價值又稱為( )。

　　A.股票凈值

　　B.股票面值

　　C.股票內在價值

　　D.清算價值

　　21.【答案】A

　　【解析】股票申請上市條件。

　　22.【答案】C

　　【解析】交易型開放式指數基金 ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產品，交易手續(xù)與股票完全相同。故本題選 C 選項。

　　23.【答案】D

　　【解析】記賬式國債以記賬形式記錄債權。通過證券交易所的交易系統發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。故本題選 D 選項。

　　24.【答案】C

　　【解析】上市公司公開發(fā)行股票，最近 24 個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降 50%以上的情形。

　　25.【答案】D

　　【解析】首次公開發(fā)行股票的網上發(fā)行應當和網下發(fā)行同時進行，網上和網下投資者在申購時無須繳付申購資金。

　　26.【答案】C

　　【解析】指令驅動的特點：證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;投資者買賣證券的對手是其他投資者。

　　27.【答案】D

　　【解析】股票發(fā)行的目的：發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，因此籌措的資金列入公司資本。債券發(fā)行的目的：是公司追加資金的需要，因此它屬于公司的負債，不是資本金。故本題選 D 選項。

　　28.【答案】B

　　【解析】對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業(yè)務規(guī)則代為辦理。故本題選 B 選項。

　　29.【答案】C

　　【解析】考查債券的分類。債券種類很多，依據不同的標準有不同分類。按發(fā)行主體，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券;按債券形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券;按期限長短，債券可以分為短期債券、中期債券和長期債券。

　　30.【答案】A

　　【解析】賬面價值，又稱“股票凈值”或“每股凈資產”，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產除以發(fā)行在外的普通股票的股數。公司凈資產是公司資產總額減去負債總額后的凈值。故本題選 A 選項。

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