31. 相對而言,投資方向受到較嚴格限制的機構(gòu)投資者是( )。
B.企業(yè)年金
C.社?;?/p>
D.社會公益基金
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32.地方政府債券可以分為( )和( )。 A.一般債券;普通債券
B.一般債券;收入債券
C.普通債券;特種債券
D.專項債券;收入債券
33.從( )年起,發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債(憑證式)。
A.1994
B.2006
C.2016
D.2017
34. 證券投資者保護基金的來源之一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,將交易經(jīng)手費( )納入基金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
35. 為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結(jié)構(gòu),需要大力培養(yǎng)( ),充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。
A.個人投資者
B.機構(gòu)投資者
C.境外投資者
D.證券公司
36.保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足,經(jīng)批準募集、期限在( )以上(含此數(shù)),且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。
A.3 年
B.5 年
C.7 年
D.10 年
37.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
38.公司債券的發(fā)行中報在中國證監(jiān)會收到申請文件后,( )個工作日內(nèi)決定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10
39.在信用提高和評級結(jié)果向投資者公布之后,由( )負責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券,銷售的方式可采用包銷或代銷。
A.發(fā)起人
B.受托人
C.承銷商
D.服務(wù)機構(gòu)
40.銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷要求,分銷認購人( )。
A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶
B.在證券交易所開立債券托管賬戶
C.向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個自營賬戶作為托管賬戶
D.向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶
31.【答案】C
【解析】全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入,主要用于支付失業(yè)救濟和退休金,是社會福利網(wǎng)的最后一道防線,對資金的安全性和流動性要求非常高。這部分資金的投資方向有嚴格限制,主要投向國債市場。故本題選 C 選項。
32.【答案】B
【解析】考查地方政府債券的分類。地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同,通??梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項債券(收入債券)。
33.【答案】D
【解析】2017 年起,發(fā)行的憑證式國債統(tǒng)一更名為儲蓄國債(憑證式)。
34.【答案】B
【解析】證券投資者保護基金的來源主要有:(1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的 20%納入基金。(2)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的 0.5%~5%繳納基金。(3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時,申購凍結(jié)資金的利息收入。(4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。(5)國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。(6)其他合法收入。故本題選 B 選項。
35.【答案】B
【解析】為改善和優(yōu)化我國目前的投資者結(jié)構(gòu),需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者,充分發(fā)揮其股市“穩(wěn)定器”的作用。故本題選 B 選項。
36.【答案】B
【解析】考查保險公司次級債。保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足,經(jīng)批準募集、期限在 5 年以上(含 5 年),且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。
37.參考答案;B
【解析】考查中期票據(jù)的相關(guān)知識。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%。
38.【答案】B
【解析】考查我國公司債券和企業(yè)債券在發(fā)行申報程序的不同之處。公司債券的發(fā)行申報在中國證監(jiān)會收到申請文件后,5 個工作日內(nèi)決定是否受理。
39.【答案】C
【解析】考查資產(chǎn)證券化的具體操作要求。
40.【答案】A
【解析】銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷時,分銷認購人的條件。分銷認購人應(yīng)是全國銀行間債券市場參與者,并已在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶。在交易所市場發(fā)行國債的分銷時,承銷商需要在分得包銷的國債后,向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶。
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