51. 基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé),這體現(xiàn)了證券投資基金的( )。
?、侏?dú)立托管
?、诒U习踩?/p>
?、劢M合投資
?、芊稚L(fēng)險(xiǎn)
A.①②
B.②③
C.①②③
D.③④
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52.股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有( )。 ①無(wú)須退還本金
?、诳梢赞D(zhuǎn)讓
?、劭梢酝斯?/p>
?、鼙WC收益
A.①②
B.①④
C.③④
D.①③
53.金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在( )。
?、俅龠M(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化
?、趦?yōu)化資源配置
③風(fēng)險(xiǎn)管理
?、芎暧^調(diào)控
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
54.按照國(guó)際貨幣基金組織《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》,全球金融體系的主要參與者包括( )。
①金融公司
?、诜墙鹑诠?/p>
③住戶(hù)
?、苷?、公共部門(mén)
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
55.下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中,正確的是( )。
①“大一統(tǒng)”的單一銀行體系
?、诓粩嗤晟频慕鹑诒O(jiān)管框架和基礎(chǔ)設(shè)置
?、鄱鄬哟涡?/p>
?、芏嘣?/p>
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.②③④
56.我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債,下面關(guān)于利率債和信用債的說(shuō)法,正確的是( )。
?、倮蕚哉庞脼榛A(chǔ)或以政府提供償債支持為基礎(chǔ)而發(fā)行
?、诶蕚L(fēng)險(xiǎn)小于信用債
?、坭F路總公司發(fā)行的債券為信用債
?、苄庞脗且云髽I(yè)的商業(yè)信用為基礎(chǔ)而發(fā)行的債券
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
57.我國(guó)多層次股票市場(chǎng)體系初步形成。分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),其中,場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括( )。
①滬深主板市場(chǎng)
?、趧?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
?、廴珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
?、軈^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
58.影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面,包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面,其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是( )。
?、俳?jīng)濟(jì)因素是影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的最重要因素
?、诔暧^經(jīng)濟(jì)因素外,其他經(jīng)濟(jì)因素僅能改變金融市場(chǎng)中期和短期走勢(shì)
?、叟c財(cái)政政策、貨幣政策相比,收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能
?、芙?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和財(cái)政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟(jì)因素
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
59.下列關(guān)于證券公司的表述,說(shuō)法不準(zhǔn)確的是( )。
①證券公司是證券市場(chǎng)的主要參與者
?、谧鳛橹薪闄C(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用
③是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的買(mǎi)方
?、鼙旧聿皇亲C券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
60.首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向( )募集資金并上市的行為。
?、俨惶囟ǖ纳鐣?huì)公眾投資者
②特定的社會(huì)公眾投資者
?、酃_(kāi)發(fā)行債券
?、芄_(kāi)發(fā)行股票
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④
51.【答案】A
【解析】證券投資基金的特征包括:(1)集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理(2)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)(3)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(4)嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明(5)獨(dú)立托管、保障安全 由題干可知,基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé),這體現(xiàn)了證券投資基金的獨(dú)立托管、保障安全。故本題選 A 選項(xiàng)。
52.【答案】A
【解析】本題主要考查股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)。股票市場(chǎng)融資無(wú)須退還本金、售出的股票只能轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒芡斯?,也不保證收益,但如果企業(yè)盈利,股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權(quán)。
53.【答案】B
【解析】本題主要考查金融市場(chǎng)的重要性。金融市場(chǎng)的重要性主要體現(xiàn)在:促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化、優(yōu)化資源配置、反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和宏觀調(diào)控。
54.【答案】C
【解析】本題主要考查全球金融體系的主要參與者。
55.【答案】D
【解析】經(jīng)過(guò)多次改革,我國(guó)現(xiàn)代化市場(chǎng)金融體系是金融機(jī)構(gòu)多元化,金融市場(chǎng)多層次以及金融監(jiān)管框架和金融基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善的現(xiàn)代化金融體系?!按笠唤y(tǒng)”是改革前的我國(guó)金融市場(chǎng)特征。
56.【答案】B
【解析】鐵路總公司屬于政府支持機(jī)構(gòu),其發(fā)行的債券屬于利率債,是廣義的利率債。其余三項(xiàng)表述正確。
57.【答案】A
【解析】考點(diǎn)為股票市場(chǎng)的構(gòu)成,我國(guó)股票市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng),場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括滬深主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板),場(chǎng)外市場(chǎng)包括區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)和交易柜臺(tái)市場(chǎng)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)屬于場(chǎng)外市場(chǎng)。
58.【答案】A
【解析】影響我國(guó)金融市場(chǎng)的因素來(lái)自諸多方面,包括經(jīng)濟(jì),法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面,經(jīng)濟(jì)因素是最重要的因素,經(jīng)濟(jì)因素既包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)這種純粹的經(jīng)濟(jì)因素,也包括政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策及特定財(cái)政金融行為等混合因素,還包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素是影響金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走、短期走勢(shì)的最重要因素,其他因素可以暫時(shí)改變金融市場(chǎng)的中、短期定勢(shì),但改變不了金融市場(chǎng)長(zhǎng)期走勢(shì),宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括貨幣、財(cái)政和收入政策,與財(cái)政政策、貨幣政策相比,收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能。因此選項(xiàng) A 正確,④中,前
者為純粹因素,后者為混合因素。
59.【答案】D
【解析】證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù);另一方面,證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。
60.【答案】C
【解析】考查首次公開(kāi)發(fā)行股票。首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。
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