61. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。
①市場(chǎng)容量大,籌資能力強(qiáng)
?、诳赊D(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
③避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求,上市手續(xù)簡(jiǎn)單,發(fā)行成本低
?、芸赊D(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征
A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
62.按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定.上市公司再融資的方式有( )。 ①向原股東配售股份
?、谙蛱囟▽?duì)象公開募集股份
③發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
?、芊枪_發(fā)行股票
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
63.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在 1 年期以內(nèi),包括( )。
①銀行短期存款
?、趪?guó)庫(kù)券
?、酃径唐趥?/p>
?、茔y行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
64.QFII 是在一定規(guī)定和限制下,( ),通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資( ),其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開放模式。
?、賲R入一定額度的外匯資金,并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/p>
?、趨R出一定額度的本幣資金,并轉(zhuǎn)換為外地貨幣
③當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)
?、芡獾刈C券市場(chǎng)
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
65.基金類投資者包括( )。
?、僮C券投資基金
②社?;?/p>
③企業(yè)年金
?、苌鐣?huì)公益基金
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
66.2006 年 7 月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有以下特點(diǎn)( )。
?、俳⒘孙L(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制
?、诮⒘斯緲I(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制
?、劢⒘斯緲I(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制
④建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
67. 關(guān)于 A 股分紅派息,以下說法正確的有( )。
?、偕鲜泄痉旨t派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過后方能實(shí)施
?、谏鲜泄居?dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息
?、鄯旨t派息在年終決算之前進(jìn)行
④分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A.①④
B.②③
C.①②③
D.①②③④ 68.按照《公司法》的要求,股票應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。
?、俟久Q
②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)
?、酃镜刂?/p>
④股票的編號(hào)
?、莨闪⑷掌?/p>
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
69.無限售條件股份包括( )。
?、賴?guó)家持股
?、谕赓Y持股
?、廴嗣駧牌胀ü?/p>
?、芫惩馍鲜型赓Y股
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④
70.首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的,應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的( )基金配售。
①證券投資基金
?、谏虡I(yè)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)基金
③全國(guó)社會(huì)保障基金
?、芑?a target="_blank" class="link">養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
61.【答案】B
【解析】(1)可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;(2)可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。故本題選 B 選項(xiàng)。
62.【答案】C
【解析】考查上市公司再融資的途徑。按照我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司再融資的方式有向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
63.【答案】D
【解析】貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金,其投資對(duì)象期限在 1 年以內(nèi),主要包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。故本題選 D 選項(xiàng)。
64.【答案】A
【解析】考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度(QFII)的概念。
65.【答案】D
【解析】考查基金類投資者?;痤愅顿Y者包括證券投資基金、社?;?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。
66.【答案】A
【解析】2006 年 7 月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)首次發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》,確立了以凈資本為核心的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)制度。該制度具有三個(gè)特點(diǎn):一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制;三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤的機(jī)制。
67.【答案】A
【解析】②、③兩項(xiàng)錯(cuò)誤,上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后,由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。隨后,董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案,并規(guī)定股權(quán)登記日。故本題選 A 選項(xiàng)。
68.【答案】D
【解析】考查股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng):公司名稱,公司成立日期,股票種類、票面金額及代表的股份數(shù),股票的編號(hào)。
69.【答案】B
【解析】無限售條件股份具體包括的內(nèi)容。
70.【答案】D
【解析】首次發(fā)行采用詢價(jià)方式的,應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金配售。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |