81.目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是( )。

　?、俜侨嗣駧艂?/p>

　?、邳c(diǎn)心債

　?、酆铣尚蛡?/p>

　?、苋嗣駧艂?/p>

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

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部分資料預(yù)覽 

　　82. 相對于普通股票，優(yōu)先股票持有人的優(yōu)先權(quán)利有( )。

　　①分配公司盈利

　?、趨⑴c公司經(jīng)營權(quán)

　　③分配清算后剩余資產(chǎn)權(quán)

　?、軆?yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④ 83.資產(chǎn)證券化自 20 世紀(jì) 70 年代在美國問世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括( )。

　　①增加資產(chǎn)的流動性，提高資本使用效率

　　②提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況

　　③實(shí)現(xiàn)低成本融資

　?、茉黾邮杖雭碓?/p>

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　84.下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是( )。

　　①競爭性招標(biāo)確定的票面利率保留 2 位小數(shù)

　?、谝荒暌韵?含)期限國債發(fā)行價(jià)格保留 3 位小數(shù)

　　③一年以上(不含一年)期限國債發(fā)行價(jià)格保留 2 位小數(shù)

　?、芨偁幮哉袠?biāo)時(shí)間為招標(biāo)日上午 10：35 至 11：35

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　85.私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括( )。

　?、倩鸷贤?/p>

　　②基金招募說明書

　?、刍鸬耐顿Y情況

　?、芑鸬馁Y產(chǎn)負(fù)債情況

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　86.募集機(jī)構(gòu)不得通過下列( )渠道推介私募基金。

　?、俟_出版資料

　?、趹敉鈴V告

　?、酆?bào)

　?、茈娨曤娪暗?/p>

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　87.以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說法，錯誤的有( )。

　　①基金季度報(bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名債券明細(xì)，前 5 名股票明細(xì)

　　②基金半年度報(bào)告要求進(jìn)行審計(jì)

　?、刍鸸芾砣藨?yīng)在會計(jì)年度的前 6 個月結(jié)束后 30 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告

　?、芑鹉甓葓?bào)告在會計(jì)年度結(jié)束后的 90 日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　88.基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件?；鸷贤闹饕妒马?xiàng)包括( )。

　?、倌技鸬哪康暮兔Q

　　②基金運(yùn)作方式

　?、刍鸱蓊~發(fā)售日期

　?、芑鸱蓊~持有人的權(quán)利

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　89.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。

　?、俳鹑谶h(yuǎn)期合約

　?、诮鹑谄谪?/p>

　　③股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　?、芙鹑诨Q

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①③④

　　90.金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括( )。

　?、賰r(jià)格指數(shù)

　?、谫Y產(chǎn)價(jià)格

　?、蹥鉁?/p>

　　④選舉

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　81.【答案】A

　　【解析】考查我國企業(yè)發(fā)行境外債券的分類。以人民幣發(fā)行，以其他國貨幣結(jié)算的債券，稱為合成型債券，而非人民幣債券。

　　82.【答案】C

　　【解析】②選項(xiàng)錯誤，優(yōu)先股股東沒有選舉及被選舉權(quán)，一般來說對公司的經(jīng)營沒有參與權(quán)。④選項(xiàng)錯誤，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)屬于普通股股東的權(quán)利。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　83.【答案】A

　　【解析】考查資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因。

　　84.【答案】D

　　【解析】考查國債競爭性招標(biāo)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間。見《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<2018 年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則>》。

　　85.【答案】D

　　86.【答案】D

　　【解析】考查募集機(jī)構(gòu)不得采取的推介私募基金渠道。還包括面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介等。

　　87.【答案】A

　　【解析】考查基金定期報(bào)告的內(nèi)容?；鸺径葓?bào)告中投資組合報(bào)告需要披露前 10 名股票明細(xì)，前 5 名債券明細(xì)。基金半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)。基金管理人應(yīng)在會計(jì)年度的前 6個月結(jié)束后 60 日內(nèi)編制完成基金半年度報(bào)告。

　　88.【答案】D

　　【解析】考查基金合同的披露事項(xiàng)，還包括基金份額的價(jià)格、費(fèi)用原則，基金份額持有人和基金托管人的權(quán)利和義務(wù)、基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式，基金收益分配原則，費(fèi)用提取及支付方式，投資方向和投資限制，凈值計(jì)算方式和公告方式等。

　　89.【答案】C

　　【解析】考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具屬于金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具分類下的一種。

　　90.【答案】D

　　【解析】考查金融衍生工具相關(guān)概念。作為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量種類繁多，主要是各類資產(chǎn)價(jià)格、價(jià)格指數(shù)、利率、匯率、費(fèi)率、通貨膨脹率以及信用等級等。近些年來，某些自然現(xiàn)象(如氣溫、降雪量、霜凍、颶風(fēng))甚至人類行為(如選舉、溫室氣體排放)也逐漸成為金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。

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