91.金融衍生工具的基本特征包括( )。

　?、倏缙谛?/p>

　?、诟軛U性

　?、勐?lián)動性

　?、懿淮_定性或高風險性

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②④

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部分資料預覽 

　　92.關(guān)于金融債券的登記、托管與兌付，下列說法正確的有( )。

　?、僦醒雵鴤怯浗Y(jié)算有限責任公司為金融債券的登記、托管機構(gòu)

　?、诮鹑趥l(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時向中國銀行確認債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由中央結(jié)算公司及時辦理債券登記工作

　?、劢鹑趥断⒒騼陡度涨?含當日)，發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶

　　④發(fā)行人和承銷商應(yīng)對債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風險進行預防和規(guī)避，并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式

　　A.②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.③④

　　93.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為( )。

　?、佻F(xiàn)貨交易

　　②遠期交易

　?、燮跈?quán)交易

　　④期貨交易

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　94.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括( )。

　?、俟蓹?quán)類資產(chǎn)的遠期合約

　　②債券類資產(chǎn)的遠期合約

　?、圻h期利率協(xié)議

　?、苓h期匯率協(xié)議

　　A.①②

　　B.②③④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　95.關(guān)于風險管理和風險敞口，下列說法正確的是( )。

　?、亠L險敞口不等同于金融風險

　?、诔钟型鈪R頭寸是一種風險敞口，而不是金融風險

　?、蹍R率變動是一種金融風險，不是風險敞口

　　④風險敞口在特定情況下是可以管控的

　　A.①③

　　B.②③④

　　C.①④

　　D.①②③④

　　96.下面有關(guān)系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的相關(guān)內(nèi)容，說法正確的是( )。

　?、傧到y(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的分類標準是風險是否可以被分散

　　②系統(tǒng)性風險是指可以通過分散投資組合一定程度上規(guī)避的風險

　?、鄯窍到y(tǒng)性風險是指無法通過分散投資組合規(guī)避的風險

　?、芄善被騻笖?shù)的大起大落，全局性的貸款違約是系統(tǒng)性風險

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　97.關(guān)于證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的說法正確的是( )。

　?、僮C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶

　?、谧C券公經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開融券專用證券賬戶、客戶信州交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　?、圩C券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　④證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　98.對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括( )。

　　①企業(yè)戰(zhàn)略

　?、谪泿耪?/p>

　?、圬斦?/p>

　?、苁杖敕峙湔?/p>

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　99.按照我國《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下( )權(quán)力。

　?、俟局卮鬀Q策參與權(quán)

　?、诠举Y產(chǎn)收益權(quán)

　　③剩余財產(chǎn)分配權(quán)

　?、芴幹脵?quán)

　　⑤優(yōu)先認購權(quán)

　　A.①②③④⑤

　　B.①②④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.①③④⑤

　　100.境外上市外資股包括( )。

　　①C 股 ②N 股 ③H 股 ④S 股 ⑤B 股

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.②④⑤

　　D.②③⑤

　　91.【答案】A

　　【解析】考查金融衍生工具的基本特征。

　　92.【答案】B

　　【解析】①項，中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)為金融債券的登記、托管機構(gòu);②項，金融債券發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)及時向中央結(jié)算公司(而不是商業(yè)銀行)確認債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由中央結(jié)算公司及時辦理債券登記工作，故②錯;③項，金融債券付息或兌付日前(含當日)，發(fā)行人應(yīng)將相應(yīng)資金劃入債券持有人指定資金賬戶;④項，發(fā)行人和承銷商應(yīng)對債券發(fā)行、登記、托管等環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的風險進行預防和規(guī)避，并在有關(guān)協(xié)議中明確糾紛的處理方式。

　　93.【答案】C

　　【解析】考查市場交易的組織形態(tài)。根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為現(xiàn)貨交易、遠期交易及期貨交易。

　　94.【答案】D

　　【解析】考查金融遠期合約相關(guān)知識。

　　95.【答案】D

　　【解析】考查風險管理中風險敞口的相關(guān)內(nèi)容。

　　96.【答案】B

　　【解析】考查有關(guān)系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的相關(guān)內(nèi)容。非系統(tǒng)性風險是指可以通過分散投資組合一定程度上規(guī)避的風險;系統(tǒng)性風險是指無法通過分散投資組合規(guī)避的風險。

　　97.【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開融券專用證。

　　98.【答案】B

　　【解析】考查影響股票投資價值外部因素的宏觀經(jīng)濟因素，包括經(jīng)濟周期、通貨變動、國家的貨幣政策、財政政策、收入分配、監(jiān)管政策等。

　　99.【答案】A

　　【解析】普通股股東權(quán)利所包含的內(nèi)容。

　　100.【答案】A

　　【解析】境外上市外資股主要由 H 股、N 股、S 股等構(gòu)成。B 股是境內(nèi)上市外資股，C 股是進入?yún)f(xié)議轉(zhuǎn)讓的法人股(不在本書考查范圍)。

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