第13題、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
A、董事會秘書
B、總經(jīng)理秘書
C、股東大會
D、財務(wù)負責(zé)人
正確答案: A
【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
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第14題、上市公司在財務(wù)報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項,屬于()行為。
A、提供虛假財務(wù)會計報告罪
B、欺詐發(fā)行股票、債券罪
C、內(nèi)幕交易
D、操縱市場
正確答案: A
【專家解析】上市公司在財務(wù)報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項,屬于提供虛假財務(wù)會計報告罪行為。
第15題、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()工作日。
A、5 個
B、10 個
C、15 個
D、20 個
正確答案: B
【專家解析】證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
第16題、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正確答案: B
【專家解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第17題、看跌期權(quán)也稱為(),交易者之所以買入它,是因為預(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格將下跌。
A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、認(rèn)沽權(quán)
D、認(rèn)購權(quán)
正確答案: C
【專家解析】常識題,看跌期權(quán)又稱認(rèn)沽權(quán)。
第18題、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。
A、非累積優(yōu)先股
B、累積優(yōu)先股
C、參與優(yōu)先股
D、非參與優(yōu)先股
正確答案: A
【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。
第19題、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A、全國人大
B、國務(wù)院
C、全國人大常務(wù)委員會
D、中國人民銀行
正確答案: B
【專家解析】中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu),按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
第20題、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。
A、網(wǎng)上
B、網(wǎng)下
C、內(nèi)部
D、外部
正確答案: B
【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后,發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價,并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。
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