2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題|答案(1),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中,不正確的是( )。
A.限倉制度能防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中
B.限倉制度是對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度
C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
參考答案:D
參考解析: 限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為,而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后,當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí),必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況,以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為,并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
2、基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。
A.相互依賴
B.相互促進(jìn)
C.相互競爭
D.相互制衡
參考答案:D
參考解析: 基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的。基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚,任何一方有違規(guī)之處,對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時(shí)制止,甚至請求更換違規(guī)方。
3、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中,正確的是( )。
A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責(zé)任有自身承擔(dān)
C.設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
參考答案:C
參考解析: 分公司不具有企業(yè)法人資格,其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》,證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
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4、( )是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
A.流動性風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:A
參考解析: 流動性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。
5、( )依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會
D.財(cái)政部
參考答案:C
參考解析: 中國保監(jiān)會依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
6、( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
參考答案:B
參考解析: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
7、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動被稱為( )。
A.股票融資
B.債券融資
C.證券融資
D.金融機(jī)構(gòu)融資
參考答案:C
參考解析: 證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動。
8、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百條規(guī)定,對涉及證券交易的相關(guān)工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷其證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款,屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
9、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向( )提出申請,提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.財(cái)政部
參考答案:C
參考解析: 商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會提出申請,提交可行性分析報(bào)告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
10、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
參考答案:B
參考解析: 1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定,開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上,其中核心資本至少為總資本的50%。這一要求促使各國銀行大力拓展表外業(yè)務(wù),相繼開發(fā)了既能增進(jìn)收益又不擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模的金融衍生工具,如期權(quán)、互換、遠(yuǎn)期利率協(xié)議等。
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