2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題|答案(3),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是,自改革方案實(shí)施之日起,在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.18
B.6
C.24
D.12
參考答案:D
參考解析: 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定:自改革方案實(shí)施之日起,在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。
2、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中,正確的是( )。
A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票,可以買賣
B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券,除國家另有規(guī)定外,在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù),不得向非自用不動產(chǎn)或者非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。因此,C項(xiàng)說法正確?!吨腥A人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》規(guī)定,外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券,買賣股票以外的其他外幣有價(jià)證券。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票,只能單向賣出。
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3、設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元,該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元,按5%年利率借入人民幣3000元資金,并購買100股該股票,同時(shí)賣出100股2年期期貨,2年后的營利為人民幣( )元。
A.157.5
B.192.5
C.307.5
D.500.0
參考答案:B
參考解析:2年后,期貨合約交割獲得現(xiàn)金3500元,償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元),營利=3500-3307.5=192.5(元)。
4、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
參考答案:A
參考解析: 清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移,這一過程屬于交收。清算與交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。
5、中央銀行在證券市場上以( )操作作為政策手段,買賣政府證券。
A.套期保值
B.投融資
C.公開市場
D.營利性
參考答案:C
參考解析: 中央銀行以公開市場操作作為政策手段.通過買賣政府債券或金融債券,影響貨幣供應(yīng)量或利率水平,進(jìn)行宏觀調(diào)控。
6、狹義的有價(jià)證券指的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.金融證券
D.資本證券
參考答案:D
參考解析: 有價(jià)證券有廣義與狹義之分。狹義的有價(jià)證券即指資本證券,廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
7、投資者在申購和贖回ETF時(shí),使用的是( )。
A.其他基金份額
B.一籃子股票
C.股票和債券
D.現(xiàn)金
參考答案:B
參考解析:ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回.不同的是,它的申購是用一籃子股票換取ETF份額,贖回時(shí)也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
8、深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買人成交的( )日交收過后才能辦理。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
參考答案:D
參考解析:由于深市B股實(shí)行的是T+3交收,深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理。
9、( )是指交易參與人向深圳證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與深圳證券交易與接受深圳證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
A.交易大廳
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元
C.交易主機(jī)
D.交易單元
參考答案:D
10、關(guān)于股票價(jià)格平均數(shù),下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.股價(jià)平均數(shù)是采用股價(jià)平均法來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后價(jià)格水平的平均值
B.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量和成交量
C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
D.修正股價(jià)平均數(shù)是在簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上,當(dāng)樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí),通過變動除數(shù),使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性
參考答案:C
參考解析: C項(xiàng),加權(quán)股價(jià)平均數(shù)又稱加權(quán)平均股價(jià),是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。
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