2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(4),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,若一只基金持有一家上市公司的股票,則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%
參考答案:B
參考解析:基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
12、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利,它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說(shuō)明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A.或然性
B.不確定性
C.相對(duì)性
D.隱藏性
參考答案:B
參考解析: 外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來(lái)的可能是損失也可能是營(yíng)利,它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。
13、( )是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
A.登記日
B.成交日
C.清算日
D.交割日
參考答案:A
參考解析: 登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。
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14、基金托管費(fèi)通常是( )。
A.逐日計(jì)算,按月支付
B.逐日計(jì)算,按周支付
C.逐月計(jì)算,按月支付
D.逐日計(jì)算,按日支付
參考答案:A
參考解析: 基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用,托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人。
15、1954~1955年,中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商,統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間,以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款,貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)( )辦理。
A.商業(yè)部
B.財(cái)政部
C.中國(guó)銀行
D.中國(guó)人民銀行
參考答案:C
參考解析: 1954一l955年.中國(guó)人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商,統(tǒng)一清理了國(guó)營(yíng)工業(yè)間,以及國(guó)營(yíng)工業(yè)與其他國(guó)營(yíng)企業(yè)間的貸款,貸款與資金往來(lái)一律通過(guò)中國(guó)銀行辦理,到“一五”計(jì)劃末,一切信用統(tǒng)一于國(guó)家銀行的目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。
16、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)ⅠB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
參考答案:D
參考解析:D項(xiàng)應(yīng)表述為:配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨業(yè)務(wù)從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
17、( )提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案:D
參考解析: 中國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行中央登記制度,即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。
18、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.規(guī)模越來(lái)越大
B.發(fā)行方式區(qū)域市場(chǎng)化
C.期限區(qū)域單調(diào)化
D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
參考答案:C
參考解析: A、B、D三項(xiàng)是關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體概括正確。
19、證券金融公司的組織形式為股份有限公司,根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立,注冊(cè)資本不少于人民幣( )。
A.30億元
B.40億元
C.60億元
D.100億元
參考答案:C
參考解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司,根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立,注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。
20、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是( )。
A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)
B.進(jìn)行短期融資
C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合
D.取得傭金收入
參考答案:A
參考解析: 中央銀行的職能主要是制定、執(zhí)行貨幣政策。對(duì)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)、管理和監(jiān)督。故本題選A。
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