2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》強化習題|答案(6)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、關于對話報價的說法正確的是(　　)。

　?、?對話報價是“討價還價”過程的開始

　?、?對話報價的要素比公開報價多

　?、?對話報價是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的，不可直接確認成交的報價

　?、?對話報價可點擊確認成交，無須向交易對手方報價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：公開報價是參與者為表明自身交易意向而面向市場做出的，不可直接確認成交的報價;對話報價是指交易過程中向特定交易成員的交易員所做的報價。對話報價的要素比公開報價的要素多了債券待償期、對手方和對手方交易員3個要素。

　　12、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有(　　)。

　?、?具有良好的公司治理機制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%

　　Ⅲ.最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.貸款損失準備計提充足

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準備計提充足;風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定;最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　13、股權分置改革的完成標志著(　　)等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。

　?、?國有資產管理體制改革Ⅱ.歷史遺留的制度性缺陷

　?、?被扭曲的證券市場定價機制Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基礎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股權分置改革的完成標志著國有資產管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷、被扭曲的證券市場定價機制、公司治理缺乏共同利益基礎等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產生了深刻而積極的影響。

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　　14、募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有(　　)及未來資本支出規(guī)劃等相適應。

　?、?生產經營規(guī)模Ⅱ.財務狀況

　　Ⅲ.技術水平Ⅳ.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有生產經營規(guī)模、財務狀況、技術水平、管理能力及未來資本支出規(guī)劃等相適應。

　　15、下列選項中屬于可交換公司債券與可轉換公司債券不同點的有(　　)。

　?、?發(fā)債主體和償債主體不同Ⅱ.發(fā)債目的不同

　?、?所換股份的來源不同Ⅳ.對公司股本的影響不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同點包括發(fā)債主體和償債主體不同、發(fā)債目的不同、所換股份的來源不同、對公司股本的影響不同、抵押擔保方式不同、轉股價的確定方式不同、轉股價的向下修正方式不同。

　　16、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有(　　)行為。

　　Ⅰ.代理委托人從事證券投資

　?、?與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　?、?買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為： (1)代理委托人從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。

　　(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。

　　(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

　　(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　17、風險管理的原則包括(　　)。

　?、?全面風險管理原則Ⅱ.集中管理原則

　?、?垂直管理原則Ⅳ.關聯(lián)性原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風險管理的原則包括全面風險管理原則、集中管理原則、垂直管理原則、獨立性原則。

　　18、RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于(　　)。

　?、?募集的投資資金是人民幣而不是外匯

　　Ⅱ.RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　Ⅲ.投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場

　?、?在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別在于：第一，募集的投資資金是人民幣而不是外匯;第二，RQFII機構限定為境內基金管理公司和證券公司的香港子公司;第三，投資的范圍由交易所市場的人民幣金融工具擴展到銀行間債券市場;第四，在完善統(tǒng)計監(jiān)測的前提下，盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

　　19、第一次工業(yè)革命，推動了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有(　　)。

　?、?推動了計算機工具的發(fā)展

　　Ⅱ.推動了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

　?、?推動了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

　　Ⅳ.推動了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：1540—1640年的第一次工業(yè)革命，推動了金融市場要素的形成與發(fā)展。其主要表現(xiàn)有三：一是，推動了歐洲大陸金融體系的發(fā)展。14世紀與15世紀之交，歐洲大陸，尤其是西歐各國的銀行業(yè)如雨后春筍般建立起來。二是，推動了歐洲大陸金融工具的發(fā)展。與歐洲經濟貿易發(fā)展相聯(lián)系，票據(jù)這一結算工具開始率先在地中海沿岸使用，匯票便是這時期意大利商人的一種發(fā)明。銀行倒閉現(xiàn)象的頻繁出現(xiàn)，也促使了債券與股票的產生與流通。三是，推動了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展。

　　20、證券交易規(guī)則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內容涵蓋(　　)等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價交易規(guī)則和大宗交易制度。

　　Ⅰ.委托申報Ⅱ.撮合成交

　?、?委托成交Ⅳ.清算交收

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易規(guī)則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內容涵蓋委托申報、撮合成交、清算交收等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價交易規(guī)則和大宗交易制度。

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