2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(8),更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、( )是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難,就會(huì)失去信用基礎(chǔ),甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
A.周期性
B.加速性
C.不確定性
D.擴(kuò)散性
參考答案:B
參考解析:加速性是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難,就會(huì)失去信用基礎(chǔ),甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮,這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。
12、所謂指定交易,是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人,作為其( ),并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
A.證券交易的唯一受托人
B.證券交易的任意受托人
C.證券交易的多個(gè)受托人
D.證券發(fā)行的唯一受托人
參考答案:A
參考解析:所謂指定交易,是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人,作為其證券交易的唯一受托人,并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
13、證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:D
參考解析:證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。
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14、以下( )不是詢(xún)價(jià)交易方式的步驟。
A.競(jìng)價(jià)撮合
B.報(bào)價(jià)
C.確認(rèn)成交
D.格式化詢(xún)價(jià)
參考答案:A
參考解析:詢(xún)價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式,包括報(bào)價(jià)、格式化詢(xún)價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟。
15、保證金可以證券充抵,但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案:B
參考解析:保證金可以證券充抵,但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。
16、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利,但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理,所以股票不是( )。
另外,投資者購(gòu)買(mǎi)公司的股票成為公司的股東,享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán),在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子,不是與公司對(duì)立的債權(quán)人,所以股票也不是( )。
A.債權(quán)證券、物權(quán)證券
B.要式證券、資本證券
C.資本證券、要式證券
D.物權(quán)證券、債權(quán)證券
參考答案:D
參考解析:股東權(quán)是一種綜合權(quán)利,股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利,但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理,所以股票不是物權(quán)證券。另外,投資者購(gòu)買(mǎi)公司的股票成為公司的股東,享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán),在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子,不是與公司對(duì)立的債權(quán)人,所以股票也不是債權(quán)證券。
17、如果外匯匯率上升,則外幣債權(quán)人( )、外幣債務(wù)人( )。。
A.受損失盈利
B.盈利受損失
C.受損失受損失
D.盈利盈利
參考答案:B
參考解析:如果外匯匯率上升,則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。
18、公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是( )。
A.在基金托管人或者其他基金管理人任職
B.高級(jí)管理人員不具備基金從業(yè)資格
C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易
D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資
參考答案:D
參考解析:公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。并且,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào),并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
19、投資者獲得上市公司送股時(shí)( ),納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估
B.需繳納所得稅
C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估
D.不需繳納所得稅
參考答案:B
參考解析:投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅,納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
20、企業(yè)的組織形式不合適的是( )。
A.獨(dú)資制
B.合伙制
C.公司制
D.個(gè)人
參考答案:D
參考解析:企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。
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