2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題|答案(13),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括( )。
?、?為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
?、?為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
?、?為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)
?、?為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù),具體內(nèi)容有:為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組,相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。
2、貨幣市場可以細(xì)分為( )。
Ⅰ.票據(jù)貼現(xiàn)市場
?、?貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場
?、?政府短期債券(國庫券)市場
Ⅳ.同業(yè)拆借市場
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:貨幣市場具體又可細(xì)分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。
3、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
?、?公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險
?、?公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形
?、?財務(wù)狀況良好,最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(2)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險。
(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
(4)財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。
(5)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施,客戶資料完整真實。
(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。
(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故,融資
融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。
(8)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員,融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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4、( )被認(rèn)為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。
?、?荷蘭
?、?比利時的安特衛(wèi)普
Ⅲ.英國
?、?法國的里昂
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:16世紀(jì)初,在西歐就有了證券交易活動。比利時的安特衛(wèi)普和法國的里昂被認(rèn)為是證券交易活動出現(xiàn)最早的地區(qū)。
5、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,根據(jù)市場需要,深圳證券交易所接受( )類型的市價申報。
?、?對手方最優(yōu)價格申報Ⅱ.本方最優(yōu)價格申報
?、?最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報Ⅳ.即時成交剩余撤銷申報
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,根據(jù)市場需要,深圳證券交易所接受下列類型的市價申報。 (1)對手方最優(yōu)價格申報。
(2)本方最優(yōu)價格申報。
(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報。
(4)即時成交剩余撤銷申報。
(5)全額成交或撤銷申報。
(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
6、中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括( )。
Ⅰ.3年期Ⅱ.5年期
?、?10年期Ⅳ.15年期
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:中國金融期貨交易所現(xiàn)有的國債期貨包括5年期和10年期。
7、資信狀況符合以下( )標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。
?、?發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實
Ⅱ.發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍
?、?債券信用評級達(dá)到AAA級
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:資信狀況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行:發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實;發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券1年利息的1.5倍;債券信用評級達(dá)到AAA級;中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。
8、下列屬于發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的是( )。
Ⅰ.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算
?、?最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利,最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)
?、?最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補(bǔ)虧損
?、?發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
9、以下關(guān)于債券票面金額的確定說法正確的是( )。
?、?債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的
?、?要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮
?、?當(dāng)債券的發(fā)行價格低于債券面值時,稱為折價發(fā)行
?、?當(dāng)債券的發(fā)行價格等于票面價值時,稱為平價發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮,選擇合適的面值有利于債券發(fā)行成功。債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的。當(dāng)債券的發(fā)行價格低于債券面值時,稱為折價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格等于票面價值時,稱為平價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格高于債券面值時,稱為溢價發(fā)行。
10、在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括以下( )步驟。
?、?開戶Ⅱ.委托
?、?成交Ⅳ.結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:所謂證券交易程序,是指投資者在二級市場上買賣上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。在證券交易所為代表的場內(nèi)市場的證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算等幾個步驟。
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