2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題|答案(14),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、受限股主要有三大類,即( )。
Ⅰ.第一類是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股,根據(jù)中國證監(jiān)會2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
?、?第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股
Ⅲ.第三類受限股是上市公司非公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股
?、?第三類受限股是上市公司公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:受限股主要有三大類:第一類是股權(quán)分置改革所產(chǎn)生的受限股,根據(jù)中國證監(jiān)會2005年9月4日頒布的《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》。第二類受限股是“新老劃斷”后的公司首次公開發(fā)行股票所產(chǎn)生的受限股。第三類受限股是上市公司非公開發(fā)行產(chǎn)生的受限股。
12、股票是( )。
Ⅰ.要式證券
?、?證權(quán)證券
Ⅲ.資本證券
?、?綜合權(quán)利證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:股票是要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券。
13、以下關(guān)于政府債券說法正確的是( )。
?、?是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證
?、?以國家信用為保證,具有最高的信用等級,安全性高、流動性強(qiáng)
?、?政府以法人身份出現(xiàn),不憑借權(quán)力強(qiáng)制購買,投資者完全出于自愿
Ⅳ.具有極高的信用,收益較為穩(wěn)定,容易變現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的、向投資者出具的、承諾在一定時期內(nèi)支付利息及償還本金的債務(wù)債權(quán)憑證。政府債券以國家信用為保證,具有最高的信用等級,安全性高、流動性強(qiáng)。發(fā)行政府債券的過程中政府以法人身份出現(xiàn),不憑借權(quán)力強(qiáng)制購買,投資者完全出于自愿。政府債券具有極高的信用,收益較為穩(wěn)定,又容易變現(xiàn),且在購買時享受稅收優(yōu)惠待遇甚至免稅,因而備受投資者青睞。
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14、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言,設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
?、?自有資金不少于人民幣2億元
Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
?、?主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
?、?國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言,設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件: (1)自有資金不少于人民幣2億元。
(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。
(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格。
(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
15、國際資本流動的主要原因有( )。
Ⅰ.實體經(jīng)濟(jì)原因
?、?金融原因
Ⅲ.制度原因
?、?技術(shù)及其他因素
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:歸納起來,國際資本流動的主要原因有以下幾方面:(1)實體經(jīng)濟(jì)原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技術(shù)及其他因素。
16、金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的原因主要在于滿足( )。
Ⅰ.社會經(jīng)濟(jì)活動中的投融資需求
?、?風(fēng)險管理需求
?、?經(jīng)濟(jì)和金融活動過程中的信息服務(wù)需求
?、?商品生產(chǎn)和交換發(fā)展中的支付需求及風(fēng)險管理需求
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的原因主要在于滿足:商品生產(chǎn)和交換發(fā)展中的支付需求、社會經(jīng)濟(jì)活動中的投融資需求及風(fēng)險管理需求、經(jīng)濟(jì)和金融活動過程中的信息服務(wù)需求等。
17、1948年12月1日,中國人民銀行在( )的基礎(chǔ)上成立,這標(biāo)志著新中國金融體系開始建立。
?、?北海銀行
?、?北平銀行
?、?原華北銀行
?、?西北農(nóng)民銀行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:1948年12月1日,中國人民銀行在原華北銀行、北海銀行、西北農(nóng)民銀行的基礎(chǔ)上成立,這標(biāo)志著新中國金融體系開始建立。
18、債券的基本要素有( )。
?、?票面價值Ⅱ.到期期限
?、?票面利率Ⅳ.發(fā)行者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:債券的基本要素有票面價值、到期期限、票面利率和發(fā)行者。
19、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點開立證券賬戶,其次應(yīng)與證券公司簽署( )。
?、?風(fēng)險揭示書
?、?客戶須知
?、?證券交易委托代理協(xié)議
Ⅳ.開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點開立證券賬戶;其次,投資者與證券公司簽署風(fēng)險揭示書、客戶須知,簽訂證券交易委托代理協(xié)議,開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬等。
20、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)主要包括( )。
?、?與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢
Ⅱ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的建議
Ⅲ.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的策劃業(yè)務(wù)
Ⅳ.證券交易操作
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)主要包括與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。
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