2020證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題|答案(16)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、以下關(guān)于債券與股票的相同點(diǎn)說(shuō)法正確的是(　　)。

　?、?都是有價(jià)證券Ⅱ.都是籌措資金的手段

　?、?收益率、價(jià)格相互影響Ⅳ.在證券市場(chǎng)上發(fā)生同向運(yùn)動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：債券與股票的相同點(diǎn)。債券和股票都是有價(jià)證券。債券和股票都是籌措資金的手段。債券是政府或企業(yè)發(fā)行以籌措債務(wù)資金的手段，股票是公司發(fā)行以籌措自有資本的手段，二者均是發(fā)行主體籌措資金的手段。從動(dòng)態(tài)上看，債券的收益率、價(jià)格與股票的收益率、價(jià)格相互影響，往往在證券市場(chǎng)上發(fā)生同向運(yùn)動(dòng)。

　　12、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的說(shuō)法正確的有(　　)。

　?、?經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　?、?當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系

　?、?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)

　?、?當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了契約關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

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　　13、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東享有的主要權(quán)利有(　　)。

　　Ⅰ.股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。這即是股東對(duì)公司信息的知情查詢權(quán)

　?、?股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制

　　Ⅲ.公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　?、?公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東無(wú)權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利： (1)股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。這即是股東對(duì)公司信息的知情查詢權(quán)。

　　(2)股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。

　　(3)公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額做出決議。股東的這一權(quán)利稱為優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)。

　　14、國(guó)際清算銀行、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會(huì)2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與(　　)之間的契合程度”。

　?、?客戶的財(cái)務(wù)狀況

　?、?投資目標(biāo)

　?、?風(fēng)險(xiǎn)承受水平

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：國(guó)際清算銀行、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織、國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)管協(xié)會(huì)2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。

　　15、目前，我國(guó)股票市場(chǎng)上客戶只能采用(　　)方式來(lái)委托會(huì)員買賣證券。

　?、?市價(jià)委托Ⅱ.限價(jià)委托

　　Ⅲ.停止損失委托Ⅳ.停止損失限價(jià)委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：目前，我國(guó)股票市場(chǎng)上客戶只能采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式來(lái)委托會(huì)員買賣證券。

　　16、保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為(　　)。

　?、?嚴(yán)格新股發(fā)行審查制度

　?、?推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制

　?、?強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)

　　Ⅳ.加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)“三公”原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為：(1)推進(jìn)新股市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制。(2)強(qiáng)化發(fā)行人及其控股股東等責(zé)任主體的誠(chéng)信義務(wù)。(3)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，切實(shí)維護(hù)“三公”原則。

　　17、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.分別負(fù)債，集合發(fā)行Ⅱ.發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中

　　Ⅲ.發(fā)行期限靈活Ⅳ.引入了信用增進(jìn)機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)包括：(1)分別負(fù)債，集合發(fā)行。集合票據(jù)由多家中小企業(yè)構(gòu)成的聯(lián)合發(fā)行人作為債券發(fā)行主體集合發(fā)行，各發(fā)行企業(yè)作為獨(dú)立負(fù)債主體，在各自的發(fā)行額度內(nèi)承擔(dān)按期還本付息的義務(wù)，并按照相應(yīng)比例承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用，集合發(fā)行能夠解決單個(gè)企業(yè)獨(dú)立發(fā)行規(guī)模小、流動(dòng)性不足的問(wèn)題。(2)發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模適中。《指引》第二條明確規(guī)定發(fā)行主體應(yīng)為符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定的中小非金融企業(yè)，體現(xiàn)了為中小企業(yè)服務(wù)的宗旨。(3)發(fā)行期限靈活?！吨敢肺磳?duì)發(fā)行期限作出硬性規(guī)定，但由于中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展具有較大的不確定性，為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，中小企業(yè)集合票據(jù)的期限也不宜過(guò)長(zhǎng)，具體產(chǎn)品期限結(jié)構(gòu)可由主承銷商和發(fā)行主體結(jié)合市場(chǎng)環(huán)境協(xié)商確定。(4)引入了信用增進(jìn)機(jī)制。

　　18、普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享有(　　)等權(quán)利。

　?、?利潤(rùn)分配Ⅱ.資產(chǎn)收益

　?、?參與重大決策Ⅳ.選擇管理者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股的持有者是股份公司的基本股東，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　19、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有的特性是(　　)。

　?、?資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大Ⅱ.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　?、?有國(guó)家主權(quán)保障Ⅳ.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家，同國(guó)內(nèi)債券相比，具有以下幾方面特性：(1)資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險(xiǎn);(3)有國(guó)家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

　　20、以下關(guān)于地方政府債券的描述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還

　?、?一般以當(dāng)?shù)卣呢?cái)政能力作為還本付息的擔(dān)保

　?、?籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　　Ⅳ.有兩種模式：第一種是地方政府直接發(fā)債;第二種是中央發(fā)行國(guó)債，再轉(zhuǎn)貸給地方

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡(jiǎn)稱地方債券，也可稱為“地方公債”或“地方債”。地方債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證，一般以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保?；I集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)。地方發(fā)債有兩種模式：第一種是地方政府直接發(fā)債;第二種是中央發(fā)行國(guó)債，再轉(zhuǎn)貸給地方。

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