2020證劵從業(yè)《金融市場基礎知識》強化習題|答案(17),更多證券從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、在公司債券有效存續(xù)期間,資信評級機構每年至少公告( )次跟蹤評級報告。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案:A
參考解析:A《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定,公司與資信評級機構應當約定,在債券有效存續(xù)期間,資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。
2、( )是國際債券的重要風險。
A.匯率風險
B.市場風險
C.流動性風險
D.收益性風險
參考答案:A
參考解析:匯率風險是國際債券的重要風險。
3、以下( )是企業(yè)債券應遵守的規(guī)范。
A.《企業(yè)法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)債券管理條例》
D.國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知
參考答案:C
參考解析:企業(yè)債券由1993年8月2日國務院發(fā)布的《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范。
4、我國《公司法》規(guī)定,公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案:B
參考解析:我國《公司法》規(guī)定,公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
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5、發(fā)行可轉換債券公司設置贖回條款的目的包括( )。
?、?促使債券持有人轉換股份
Ⅱ.能使發(fā)行公司避免市場利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失
?、?保證可轉換債券順利地轉換成股票,預防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇
?、?保護債券投資人的利益
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:C設置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉股權,因此又被稱為加速條款,同時也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后,繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項是設置強制性轉換調整條款的目的。第Ⅳ項是回售條款的作用。
6、一般說來,以下說法不正確的是( )。
Ⅰ.通貨膨脹嚴重時,企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加,利潤減少,引起股價下降
?、?通貨膨脹嚴重時,企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加,利潤減少,引起股價上升
?、?通貨膨脹嚴重時,企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少,利潤增加,引起股價下降
Ⅳ.通貨膨脹嚴重時,企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少,利潤增加,引起股價上升
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:B當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時,企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加,使得利潤減少,引起股價下降。嚴重的通貨膨脹會使社會經(jīng)濟秩序紊亂,使企業(yè)無法正常地開展經(jīng)營活動,同時政府也會采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應的措施,此時對股票價格的負面影響更大。
7、金融衍生工具市場的作用包括( )。
?、?促進了資本壟斷的形成
?、?促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高
Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系
?、?提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:D金融衍生工具市場的作用包括:首先,金融衍生工具市場的發(fā)展對完善國家金融市場體系,提高金融運作效率,維護金融安全有重要意義;其次,金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內容,金融衍生工具市場提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺,推動了現(xiàn)代金融市場的發(fā)展,對提高金融競爭力有重要的意義;最后,金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場風險管理的基礎和手段,對國內金融機構分散金融風險,提高風險管理能力,減緩國際金融風險的沖擊有重要意義??傊?,金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展,完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系,提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段,促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。
8、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場是( )。
?、?發(fā)行市場 Ⅱ.流通市場
?、?一級市場 Ⅳ.二級市場
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
參考答案:B
參考解析:B流通市場也稱二級市場、次級市場,是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。
9、國債按( )分類,可將國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
A.償還期限
B.資金用途
C.流通與否
D.發(fā)行主體
參考答案:B
參考解析:國債按資金用途分類,可將國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
10、在剩余索取權方面,普通股代表著最終的剩余索取權,其股息收益是( )。
A.確定的
B.不確定的
C.由股東進行分配的
D.以上都不對
參考答案:B
參考解析:在剩余索取權方面,普通股是劣后的,它代表著最終的剩余索取權,其股息收益是不確定的。但是普通股在剩余控制權方面要優(yōu)先于優(yōu)先股票,其具備投票權。
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