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　　1、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告(　　)次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：A《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。

　　2、(　　)是國際債券的重要風險。

　　A.匯率風險

　　B.市場風險

　　C.流動性風險

　　D.收益性風險

　　參考答案：A

　　參考解析：匯率風險是國際債券的重要風險。

　　3、以下(　　)是企業(yè)債券應遵守的規(guī)范。

　　A.《企業(yè)法》

　　B.《證券法》

　　C.《企業(yè)債券管理條例》

　　D.國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關事項的通知

　　參考答案：C

　　參考解析：企業(yè)債券由1993年8月2日國務院發(fā)布的《企業(yè)債券管理條例》規(guī)范。

　　4、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

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　　5、發(fā)行可轉換債券公司設置贖回條款的目的包括(　　)。

　?、?促使債券持有人轉換股份

　　Ⅱ.能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失

　?、?保證可轉換債券順利地轉換成股票，預防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇

　?、?保護債券投資人的利益

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：C設置贖回條款最主要的功能是強制債券持有者積極行使轉股權，因此又被稱為加速條款，同時也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第Ⅲ項是設置強制性轉換調整條款的目的。第Ⅳ項是回售條款的作用。

　　6、一般說來，以下說法不正確的是(　　)。

　　Ⅰ.通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降

　?、?通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升

　?、?通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降

　　Ⅳ.通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價上升

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降。嚴重的通貨膨脹會使社會經(jīng)濟秩序紊亂，使企業(yè)無法正常地開展經(jīng)營活動，同時政府也會采取治理通貨膨脹的緊縮政策和相應的措施，此時對股票價格的負面影響更大。

　　7、金融衍生工具市場的作用包括(　　)。

　?、?促進了資本壟斷的形成

　?、?促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　　Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　?、?提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：D金融衍生工具市場的作用包括：首先，金融衍生工具市場的發(fā)展對完善國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義;其次，金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺，推動了現(xiàn)代金融市場的發(fā)展，對提高金融競爭力有重要的意義;最后，金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場風險管理的基礎和手段，對國內金融機構分散金融風險，提高風險管理能力，減緩國際金融風險的沖擊有重要意義?？傊?，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段，促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。

　　8、對已經(jīng)發(fā)行的證券進行買賣、轉讓和流通的市場是(　　)。

　?、?發(fā)行市場 Ⅱ.流通市場

　?、?一級市場 Ⅳ.二級市場

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：B流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

　　9、國債按(　　)分類，可將國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　A.償還期限

　　B.資金用途

　　C.流通與否

　　D.發(fā)行主體

　　參考答案：B

　　參考解析：國債按資金用途分類，可將國債分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。

　　10、在剩余索取權方面，普通股代表著最終的剩余索取權，其股息收益是(　　)。

　　A.確定的

　　B.不確定的

　　C.由股東進行分配的

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：在剩余索取權方面，普通股是劣后的，它代表著最終的剩余索取權，其股息收益是不確定的。但是普通股在剩余控制權方面要優(yōu)先于優(yōu)先股票，其具備投票權。

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